被審計人自查報告多篇

被審計人自查報告篇1

我市行政事業單位的財務大檢查工作，按照國務院和市人民政府的部署，於一九八三年九月底十月初全面展開，到目前爲止，市屬各單位和各區、縣分別進行了自查，各級財政、審計部門和主管部門還組織力量，進行了重點檢查、這次檢查涉及到市屬部門、各區、縣和兩千多個基層單位、據不完全統計，其中有70％左右的單位存在着不同程度的違反財經紀律問題，違紀金額達三百二十萬元、

在這次檢查中，多數單位態度是積極的，不少單位的領導親自主持研究部署，發動羣衆，分析財務管理和收支中的問題，並組織財會部門深入基層進行檢查，並及時提出處理意見、市教育局除發動所屬單位自查外，財務部門還對所屬單位全部進行了檢查，工作比較深入、但是也有少數單位進展緩慢，工作被動，敷衍塞責，個別單位甚至弄虛作假，欺上瞞下、現在，各單位正在整理彙總自查情況和進行處理工作、從檢查的結果看，行政事業單位的財務管理工作主流是好的、但是，由於管理水平還不適應形勢發展的需要，加之不正之風的影響，違反財經紀律的現象仍不斷出現，有些情況還比較嚴重、主要表現是：

一、以種種手段化公爲私或者損公肥私、

近幾年，事業經費雖然比較緊張，但有關方面還是儘可能的擠出了一些錢，舉辦了一些羣衆急需的事業、但有些單位卻把這些事業作爲謀利手段、如：國小辦學前班本來是利用多餘的人員和設備開展學前教育，併爲羣衆解決後顧之憂的好措施，但有些學校卻將此辦成了“集體班”，按集體幼兒園的標準收費，增加的收費要家長向單位報銷；國辦幼兒園出現了“議價班”；體育場出現了私分旱冰場收入；有些市政工程隊把工程款存到街道服務隊，然後套取現金，街道服務隊從中提取１－５％的手續費，工程隊將所餘部分以種種名義分給職工、

二、濫發衣料、工作服、

有的單位自行提高了發放工作服的標準、質量；有的單位根本不應發放工作服，卻私自發了化纖服裝或毛料服裝，塘沽區有十二所幼兒園所，在市人民政府關於檢查處理濫發服裝的文件發佈以後，搶發了毛料服裝、據初步統計，有九十五個行政事業單位違反規定發放了衣料、服裝，共開支五十一萬元、其中有和平區教育系統的四十個單位，開支十四萬多元、

三、巧立名目，濫發獎金、補助、津貼、實物、

行政事業單位的獎金髮放辦法，市人民政府已有明確規定，但有些單位不按規定執行，巧立名目發放各種獎金、補助、津貼、實物、如：寒假獎、暑假獎、學期獎、節日獎、子女教育補助、崗位津貼、計劃生育手術補助等、有的單位以收入不入帳或造假帳的辦法私分公款、有的中學把行政預算的福利基金多次轉給工會，然後以工會活動費的名義分給職工、發放實物的品種也很多，如躺椅、電鍍椅、棉大衣、雨衣、蚊帳、鋁鍋、保溫瓶、書包、茶葉、醬牛肉、燻雞、小肚、火腿腸、奶粉、罐頭等、亂髮實物的資金來源，主要是勤工儉學收入，辦業餘學校、補習班的學雜費收入或其他預算外資金、

四、公費旅遊、有的借出差的機會遊山玩水，有的以各種名義外出參觀、

據不完全統計，檢查出來的公費旅遊共一千二百多起、河東、南開兩個區所屬十四個單位公費旅遊涉及一千一百八十一人，到過十七個地區、有的還是區領導批准或參加的、漢沽區衛生局組織醫務人員在海濱進行心血管病調查，結束後到薊縣、北戴河旅遊五天、有的單位在組織公費旅遊的同時，對沒有參加旅遊的人員還發了“旅遊補助費”、

五、私設“小錢櫃”、

有些單位採取收入不入帳，私自提高收費標準或虛列開支等辦法截留公款、私設“小錢櫃”或以個人名義存入銀行、這類問題在有預算外收入的單位最多、紅橋區一所中學就採取開收據不入帳、不開收據不走帳和隨收隨支等手段，將校辦工廠賣銅灰的業務收入和學校出租教室的住宿費收入、學生賠償費收入，虛列開支私分一萬二千八百多元，以個人名義和儲金會名義分別存入銀行、紅橋區教育局體衛科組織學生透視付給某中學的透視機折舊費，學校則作爲“小錢櫃”，事後以補助的名義私分給職工、

六、亂攤派、亂收費、牟取非法收入、

有些單位隨便提高收費標準；有些費用應該統一報銷，卻要由所在單位報銷；國辦學校業餘班隨便提高收費，有的業餘學校一學期收費三十元；借用學校教室，有的一間教室一個月收租金五十元、派出所收治安費；有些醫療部門自費藥品不自費，西於莊衛生院亂開自費藥品，隨便記入醫療費聯單，並私分了蚊香九千盒、衛生紙四千一百卷、紅梅飲四千瓶等自費藥品，共達二萬四千多元、

七、用事業經費搞基本建設、

當前，各級行政事業經費比較緊張，各單位也經常反映經費困難，但仍有些單位用經費搞基本建設、市體委用體育經費蓋了職工宿舍；寶坻縣教育局用教育事業費給局裏蓋了辦公室，開支四萬多元、

八、帳目不清、管理混亂、

從這次財務大檢查的情況看，基層財務管理力量十分薄弱、帳目不清、管理混亂的現象不是個別的，給違法亂紀甚至貪污盜竊造成了可乘之機、四十二中學校辦工廠五年不記帳；六十五中學有幾筆帳款下落不明，校辦工廠冶煉銅差幾十噸對不上數；市中心婦產科醫院帳款不符，差幾百元，這些混亂現象，有些可能涉及到經濟犯罪問題、

對於上述這些問題，多數單位是重視的，並及時按照國務院和市人民政府的指示精神進行了處理、紅橋區、河西區還分別在區委、區政府和區紀檢籌備組的`主持下，選擇典型案例召開了處理大會，維護了財經紀律，教育了羣衆，改進了管理，取得了良好的效果、但也有一些單位仍持觀望態度，不是從全國“一盤棋”的思想出發，而是把亂髮獎金實物看作是羣衆得點實惠，把“小錢櫃”之類看作是“自主權”，對於違反財經紀律的問題不積極處理，甚至對已經明確的處理辦法還在考慮打折扣、這些情況必須嚴肅對待、首先是單位的領導和責任者，要主動承擔責任，要負責查明事情的真象、產生的原因並認真進行自我檢查，從中吸取經驗教訓，並提出改進的方案、把財務管理整頓好，並把事業引向正常發展的軌道、同時，對檢查中發現的問題要嚴肅認真的進行處理，不能搞“下不爲例”、要以中央、國務院和市人民政府及有關部門的規定爲依據，本着自查出來的從寬，檢查出來的從嚴；主動檢查的從寬，弄虛做假、隱瞞不報的從嚴；由於認識不明確違犯了制度的從寬，明知故犯的從嚴的精神，一般按以下原則分別處理：

一、凡屬非法牟取的收入，由同級財政沒收交庫；自立章法規定的標準，立即停止執行；凡屬挪用經費搞基本建設或其他非法開支的，一般要從一九八四年經費中抵扣、

二、對於濫發衣料、廠服的問題，必須按照市人民政府辦公廳津政辦發〔１９８３〕１４７號文件的要求嚴格執行、不準與委託商店合謀弄虛作假，採取“就地作價處理”的辦法、

三、獎金、津貼、補助應按市人民政府的規定和有關標準執行、亂髮實物、獎金和補助的，原則上應當退回、考慮到各單位的具體情況不同，並照顧職工償還能力，可以採取分期扣回或酌情減免一部份的辦法，但單位的領導幹部和責任者必須全部扣回、扣回期限最遲不得超過一九八四年年底、具體扣還辦法，由單位提出意見，按隸屬關係報主管部門批准、

四、對於私設的“小錢櫃”，要按照市人民政府的有關規定進行清理、一切公款都必須按規定入帳，屬於劃預算內爲預算外的應當劃回預算內；屬於按規定應列入預算外管理的應按規定用途使用；用個人名義或其他方式私設的“小錢櫃”，一律追回，上交財政部門、

五、各區、縣、局已經對其所屬單位違紀問題做過處理決定的，如與上述意見沒有原則出入的，一般可仍按其原處理決定辦理、各單位對於這次財務檢查中發現的問題和處理情況，應寫出書面報告連同附表彙總上報、

以上報告，如無不妥，請批轉有關單位執行、

被審計人自查報告篇2

衆所周知，依法辦事是做好工會財務管理工作的前提條件，在平時的財務管理工作中，學會依法辦事，建立和健全工會的財務管理制度、而工會主席、工會委員和工會經濟審查小組都要各自具有明確的工作職責，這樣才能共同管好用好工會經費、並要做到以下三點：一、有嚴格的經費使用審批手續和定期的經濟審查工作、二、經費使用有預算有計劃，經費主要用在爲職工辦實事上、三、同時嚴格法律法規，積極做好行政撥繳經費的管理，並按時足額向上級工會上繳工會經費、

當前，隨着我市各區、縣工會及開發區工會的經費收入實現了持續穩定增長，如何管好、用好工會經費則顯得尤爲重要、現就我縣工會財務管理中出現的問題，進行以下自查報告、

一、工會財務管理中出現的問題

我市工會所轄13個區縣和3個開發區工會、近年來，各區、縣工會在加強財務管理工作方面進行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些問題，主要表現在：區、縣財政劃撥工會經費尚未全部到位；部分區、縣工會財務預算管理粗放、預算約束不強、配套制度還不完善；鄉鎮、街道、社區及新建企業工會會計基礎工作薄弱等、這些問題與市場經濟形勢下工會工作的發展不相適應，其弊端日漸凸顯，亟待改善和加強、

（一）財政劃撥工會經費不到位

目前在我市十三個區、縣工會中，城三區及雁塔區工會財政劃撥工會經費相對解決得較好，其他區、縣或只解決區、縣工會機關人員的工會經費或定額劃撥經費，與足額劃撥相差甚遠，臨潼區及3個開發區至今尚未解決、

（二）稅務代收的覆蓋面不夠廣

稅務代收工會經費後，各區、縣及開發區工會的建會率及工會經費收繳率與以往相比有了大幅度提高，但仍然存在經費收繳空白點、據調查顯示，碑林區工會所屬基層單位已成立工會的有4000多家，而繳經費的只有1600多家，不到40%；雁塔區工會所屬基層單位已成立工會的有多家，而繳經費的單位只有600多家，也只達到30%、

（三）財務管理制度尚不完善，經費支出隨意性較大

有的區、縣多年來沒有制訂相關的財務制度，有的區、縣財務制度制訂的不全面、財務報銷及審批制度不明確，尤其缺少預決算管理制度，直接導致了經費支出隨意性大、決算情況表明，有的區、縣工會行政費、工會業務費超支達200%，有的經費支出不足預算的5%、有的開發區工會會計、出納一人擔任，不符合會計覈算規定，財務管理基礎薄弱、

（四）財務審批報銷制度不夠規範

有的區、縣審批報銷程序中沒有會計人員審覈，經辦人直接讓領導簽字報銷，待會計人員作賬時發現問題，爲時已晚、還有一些財務人員審覈把關不嚴，存在白條報賬及無效票據報賬的現象、有的未嚴格執行現金管理規定，支出時超限額使用現金，發放物品未附發放明細單、

（五）鄉鎮、街道工會財務工作薄弱

（六）人員素質不高，會計基礎工作薄弱

有些區、縣工會財務人員不具備相應專業知識，業務水平低，人員變動頻繁，同時又身兼多職、加之有的財務人員責任意識不強，存在會計覈算不及時、科目使用不準確、憑證裝訂不規範等現象、有的單位未制訂票據的管理、使用制度、收經費時每人一本收據，開出的收據無人監督和管理，有的長達數年票據和錢無法收回，同時還存在提前開收據和票據丟失的現象、縣級文化宮的財務人員很少參加業務培訓，無法適應財務管理工作發展的需要、

二、原因及分析

（一）財政劃撥工會經費的問題

地稅代收後，各單位的經費收入主要分爲三大塊，即地稅代收經費、財政劃撥經費及自收經費、在財政劃撥工會經費問題上，各區、縣工會都不同程度地做了一些工作，但由於區、縣財政比較困難，加之我們的協調溝通工作也不到位，導致財政劃撥的工會經費不能全部到位、

（二）工會經費收繳率不高的問題

區、縣及開發區工會認爲地稅代收後經費已經比原來多了，夠花就行，認爲稅務局代收多少就收多少，收不上來也沒有辦法，催繳經費工作不到位、有些單位趁着稅務局抓的不嚴，工會經費想交多少就交多少，有些單位甚至不向稅務部門申報繳納工會經費、地稅代收工會經費的信息化、網絡化工作未步入正軌，財務人員每次對代收信息進行手工分類及彙總，這樣就很難及時掌握應繳未繳及未足額繳納單位的信息，工作效率不高、

（三）財務管理基礎薄弱的問題

一是多年來對如何管好、用好工會經費重視不夠，沒有制定相應的制度來確保工會經費的合理、有效使用；二是縣級工會財務人員大多缺乏專業知識，加之培訓工作未能跟上，因此，縣、區工會財務工作不能適應形勢發展的要求、

（四）鄉鎮街道一級工會財務管理問題

我市鄉鎮、街道工會工作範圍廣，肩負的任務重，人員編制少，非公企業多問題多、如工會經費開支由行政領導審批，工會經費無法正常保證，只能依靠區縣工會的補助等，管理起來困難很大、

三、對策及建議

（一）採取有效措施，提高代收經費收繳率及財政劃撥工會經費到位率

各區、縣及開發區工會要克服地稅一代收就萬事大吉的思想，充分發揮收繳經費的主動作用，及時掌握基層單位的職工人數、工資總額情況、針對代收經費過程中存在的問題，採取與稅務局聯合下發催撥通知或與稽查局聯合檢查的方式，督促基層單位足額繳納工會經費，逐步減少收繳經費的盲區、要採取有效措施，加大財政劃撥工會經費工作力度，在調查研究，摸清底數的基礎上，向同級

黨委和政府彙報，與同級財政部門進行協調，切實將財政統發工資的行政事業單位的工會經費納入財政預算，力爭全面實現行政事業單位計撥工會經費由財政統一劃撥、

（二）加強領導，爲財務人員履行職責創造條件

各單位領導要切實加強對財務工作的領導，認真研究解決經費收繳、財務管理、資金使用中的重點和難點問題；要對存在的問題，逐一檢查，尋找差距，分析原因，制定措施，限期整改；要充分調動財務人員的積極性和創造性，爲財務人員依法按章履行職責創造條件、

（三）強化財務管理，建立健全工會各項財務制度

制度重在管理，管理重在規範、市總工會財務部已針對檢查中存在的問題，制定了一系列強化區、縣工會財務管理的工作制度、要求各單位逐步聯繫實際建立和完善內部控制制度，建立健全符合當前工會財務工作實際的相關制度，做到用制度管人、用制度管事、用制度管財、

四、加強檢查指導，提升鄉鎮、街道工會財務管理工作水平

建議進一步加強對鄉鎮（街道）工會財務工作的檢查指導，根據基層單位的實際情況，25人以上的單位可單獨建立銀行賬戶，對這些單位進行規範管理、25人以下的單位及聯合會可由行政代管，但必須保證工會經費的足額計提及獨立使用、充分發揮鄉鎮（街道）工會的承上啓下的作用，在縣級、鄉鎮（街道）工會、基層工會開展以非公企業工會爲重點，收好、管好、用好工會經費爲主要內容的財務規範化建設達標活動，一級抓一級，一級幫一級，一級促一級，層層落實，促使工會財務管理水平上臺階、

被審計人自查報告篇3

一、貫徹實施《工會法》和《實施辦法》工作的基本情況

（一）認真做好政策宣傳和學習組織工作

近幾年來，我院工會以貫徹實施修改後的《工會法》爲契機，通過廣播、板報、專欄、校園網、會議培訓等多種媒介和形式，積極向廣大會員羣衆和教職工宣傳《工會法》和《實施辦法》，在學院掀起了學習《工會法》、貫徹《工會法》、落實《工會法》的普法高潮。20xx年11月，院工會組織舉辦了學習貫徹中華全國總工會xx大xx、《中國工會章程》（修正案）、《中華人民共和國工會法》學習培訓班，分管工會工作的學院領導王德位同志和學院中層幹部、院工會委員、分工會幹部、教代會組長等共61人蔘加了學習培訓班。培訓會上，分管院領導王德位、院工會主席鄭良忠、院工會副主席劉潔等同志分別傳達了全總xx大xx，組織學習了《工會法》，宣講了《工會法》知識答題的相關內容。培訓班發放各種學習資料180餘份，並當場組織開展了《工會法》知識問卷答題。通過這些活動的開展，提高了學院黨政幹部的法律意識，增強了工會幹部的工作信心，提高了工作效率，讓職工深刻認識和理解《工會法》的重大意義和法律條文，營造了良好的學法、護法、守法氛圍。

（二）加強組織領導，形成了良好的工會工作新格局

學院黨政高度重視工會工作，認真貫徹中共中央《關於加強和改進黨對工會工作的領導的通知》精神，切實加強和改善對工會工作的領導，注重工會領導班子建設，定期召開會員代表大會對工會領導班子進行換屆選舉，堅持按照《工會法》和《工會章程》的規定，選配羣衆基礎好，有一定工羣衆工作經驗的同志擔任工會主席和副主席，指定政策業務水平較高的院級領導分管工會工作，定期召開會議聽取工會工作彙報，研究工會工作的重大問題，按時足額撥付工會經費。堅持把貫徹落實《工會法》和《實施辦法》的重點放在全力支持工會依法組織開展工作上。

（三）完善工會組織機構，加強組織建設

目前我院的工會委員會和工會經費審查委員會是20xx年4月召開工會員代表大會選舉產生的。院工會委員會設主席、副主席各1人，委員9人。經費審查委員會設主任1人，委員6人。院工會下設有組織與民主管理、宣傳教育、女教職工、生活福利、文藝體育等五個專業委員會，每個委員會設主任1名，委員4名。

我院現有17個部門分工會，每個分工會設主席1名，委員1~2名。

現在正在辦理工會法人

資格變動登記手續。

（四）強化維權機制的建設，加大維權工作力度

幾年來，學院工會始終堅持以依法維權，建立和諧勞動關係，維護校園和諧穩定大局爲己任，高度關注教職工的切身利益，切實維護教職工的合法權益，積極參與學院改革等涉及職工切身利益等重大事項的決策。相繼組織召開教職工代表大會或教職工代表團組長聯席會議，討論和審議通過了學院人事分配製度改革方案、新校區建設方案、教職工崗位聘任方案等一系事關學院建設發展和教職工切身利益的重要規章制度。參與了教職工《聘用協議》、外聘員工管理辦法等制定等工作。積極參與勞動爭議和人事爭議調解，認真調查處理勞動人事爭議糾紛，維護學院和教職工雙方的正當權益和合法利益，爲建立和諧穩定的勞動關係，促進校園和諧與穩定做出了積極的貢獻。

被審計人自查報告篇4

根據縣局《關於縣鄉醫療衛生單位20xx年度財政財務收支情況進行自查的通知》的要求，xxxxx衛生院按照自查的範圍和項目，結合本院20xx年的實際情況，逐條對照，認真核查，現將自查結果作以彙報：

一、財務管理內控機制建設及制度執行情況

1、本院按照《會計法》及《醫院會計制度》的要求建立健全了財務制度。先後制定了《財務工作制度》、《會計監督制度》、《現金管理制度》、《原始憑證管理制度》、《財務報銷制度》、《會計檔案管理制度》等，做到有章可循。

2、財務收支實行一簽三審制度審批制度。醫院設專職會計1人、出納1人，會計、出納嚴格依照錢賬分管的內控原則開展日常工作。

二、預算執行和會計覈算情況

1、本院按照《基層醫療衛生機構會計制度》及權責發生制原則，採用複式記帳法按月具實、合法進行會計帳務外理，未發生滯留、挪用專項資金（包括合療、醫保等專款）現象，日常業務收入無坐支、私設小金庫和虛列支出等行爲。

2、全年收入情況：20xx年本院總收入爲1004xx萬元。其中：財政補助收入爲928xx萬元；醫療收入爲76xx萬元。財政補助收入中含全縣衛生系統鄉鎮退休人員退休費865xx萬元；公共衛生服務項目補助資金63xx萬元。

3、全年支出情況： 20xx年本院總支出990xx萬元。其中：公共衛生支出206xx萬元；醫療支出784xx萬元。按二級明細劃分總支出情況爲：工資及福利支出118xx萬元；對個人和家庭補助支出734xx萬元（發放全縣衛生系統鄉鎮退休人員退休費）。；藥品支出34xx萬元；非財政資本支出2xx萬元；維修費30xx萬元；其他公用經費72xx萬元（含發放村級公共衛生項目補助）。

4、20xx年收支結餘：20xx年年末結餘14xx萬元，提取專用基金（職工福利基金）6xx萬元，轉入事業基金8xx萬元。

三、預算外資金收支管理情況：

由於本院業務用房20xx年拆除重建，未開展住院業務，本院對下屬的xxxx門診（1-6月）xxxx門診部（1-9月）給予60%的基本工資和60%的津貼撥款，差額部分及費用由各點獨立覈算。從報表反映出來的總體情況是：職工的全額工資和全部津貼全部到位，未增加新的債務，達到收支兩條線的運行模式，無坐支、隱瞞、亂開支、亂髮資金津貼等現象。

總院人員工資、津貼按績效考覈並堅持按月向縣局送審後發放，差旅費、電話費、招待費等所有費用開支均參照相關部門規定的標準進行列支，並實行經辦人、院長、財務籤審小組三簽字，無揮霍浪費現象。

四、銀行帳號開設和管理

全院共按照規定的審批程序開立了基本帳戶、專用專戶、國債項目資金專戶、全縣鄉鎮衛生系統退休人員工資專戶四個賬戶。不存在私開賬戶情況。

五、預算內外票據管理、使用及物價政策執行情況

總院對在財政部門領用的門診、住院發票由專人負責任管理，實行驗舊領新，對各點的票據領用建立了詳細臺帳，保證了票據的安全。醫療收費標準、範圍和藥品加價嚴格按物部門的規定操作，20xx年8月份順利通過了縣物價局的全面檢查。衛生監督檢查工作做到依法辦事，無亂收費、亂罰款行爲。

六、專項資金的管理使用

合療、孕娩補助等專項資金嚴格按照縣局相關文件要求，在收到款項後三天內轉帳支付。上報補助資料真實，既不存在虛報冒領、惡意套取，也不存在滯留、擠佔、挪用。

七、資產管理情況：

因xxx門診於20xx年7月遷至總院，除購置了辦公桌椅、空調、打印機外，未購置大的固定資產。

20xx年省配村衛生室資產25套，按衛生廳要求納入醫院財產管理，現已按照縣局的發放名單發到相應的村衛生室，20xx年醫院逐衛生室進行財產清查，並簽定了使用協議，明確了醫院與村衛生室對所配資產的權利和義務。

被審計人自查報告篇5

根據《關於做好審計中整改工作的通知》xx公司文件精神，結合我部審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下：

一、健全組織，強化領導

爲確保此次自查工作順利進行，我部成立了以副經理爲組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、認真自查，及時自糾

按照《關於做好審計中整改工作的通知》的要求，我部對本單位執行財經紀律及有關政策的情況以及內部財務管理制度的建立健全和執行情況進行了自查。

1、我部所有財政資金均按預算用途使用，支出真實合規。無違規以虛報銷獲取費用。

2、嚴格專項資金管理，做到專款專用，無截留、擠佔和挪用的行爲。無以虛假理賠或誇大損失擴大賠付、虛假擴大公估費用、開具陰陽支票等多種違規形式獲取理賠資金。

發票形式獲取手續費資金等。

3、非稅收入徵收合法合規，無亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行爲。

4、認真執行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現象。

5認真執行規範津補貼政策，無在政策規定之外發放獎金、補貼的行爲。

6、國有資產帳實相符，覈算規範，無違規處置國有資產、截留處置收入的行爲。

7、我部資金全部集中統一管理和核算，無“賬外賬”和“小金庫”。

8、我部根據本單位實際，建立並實施內部監督和控制制度，相關人員在工作過程中嚴格遵守規章制度，有效地實施了內部監督和控制。

被審計人自查報告篇6

一是加強組織領導,建立了局長爲政府信息公開工作第一責任人、分管領導爲具體負責人的領導小組,辦公室兩名同志具體負責信息公開日常工作。二是我局結合本部門實際制定了審計局政府信息公開工作計劃,逐項分解任務到人,確保工作落實、責任落實、責任人落實。按要求確定公開事項、上報程序,將審計職能、辦事條件、辦事程序、辦事紀律公開,以適當方式向羣衆公示。三是年初,我局制定了政府信息公開總體規劃,確保年度有安排,實施有措施、工作有總結,經驗有交流。四是開展政府信息公開工作督查調研,及時按要求上報了政府信息公開相關信息、自查報告和有關資料,我局共按要求公佈了概況、計劃總結、法律公文、工作動態信息共149條。

1、及時完善政府信息公開工作制度。對在互聯網上發佈的內容由分管領導進行保密審查,對具體負責人進行了嚴格的網上信息報送培訓、保密培訓,同時還建立了責任追究制度,堅持“誰主管、誰負責,誰公開、誰審查”的原則,對政府信息公開中出現的問題將嚴格、及時追究有關人員的責任。

2、對我局的政府信息公開主動進行了評議考覈,採取了切合實際、多形式、多渠道、多層面的評議考覈。以黨建目標考覈爲契機召開的滿意度測評會,對我局在黨務、政務公開以及廉政紀律執行方面進行民主測評,取得了較好的效果。

3、主動接受監督。從開始實施政府信息公開到目前爲止,從未接到任何投訴。

4、建立健全激勵機制,做到獎懲分明,確保政府信息公開工作有序開展。

1、我局編制、公佈了政府信息公開指南、公開目錄和年度總結報告、年初計劃等,以此規範政府信息公開內容,同時結合本局實際及時修訂和補充完善了政府信息公開指南和目錄。

2、由專人負責政府信息公開工作,及時維護和更新政府信息公開內容。做到公開內容全面真實、及時準確、重點突出、羣衆滿意。

3、及時主動公開了本部門的機構簡介、領導分工、工作動態、計劃安排以及應該面向社會公開的政府信息,特別是本部門的便民措施、工作制度、審計工作開展情況。

1、運用各種便於公衆知曉的形式傳遞政府信息,爲公衆提供快捷、方便的服務,保證政府信息公開及時有效,方便羣衆及時完整地獲取政府信息。

2、對我局制度、審計法律法規等內容實行了長期公開,審計計劃階段性工作實行逐段公開,日常工作實行及時公開、審計動態實行隨時公開。

3、對事關全局、涉及公衆普遍關注和公衆切身利益的重要事項實行決策前公開、實施過程動態公開和實施結果公開。從未發生因政府信息應公開而沒公開或不應公開而公開、公開不及時等情況造成的事故或羣衆投訴。

我局自建局以來，始終重視檔案工作，各屆領導關心支持檔案工作，爲檔案的整理歸檔、開發利用、安全保管與保護，奠定堅實的基礎，使檔案在爲局機關的各項工作服務中發揮了不可替代作用，促進了我局各項事業的順利開展，已連續十年被認定爲省頒二級檔案室。長期以來，在上級檔案局、縣委、縣人民政府的正確領導和縣檔案局的指導下，在局各股室密切配合下，通過檔案人員的努力，較好地完成了檔案的`收集、整理、歸檔工作及各項制度的建設和落實工作。保證了各項工作落實到實處，充分發揮了檔案利用工作的作用。

（一） 建立了檔案工作領導小組

1．我局建立了檔案工作和檔案鑑定銷燬工作領導小組，由局長和分管機關的副局長、辦公室主任任組長和副組長，專職和兼職檔案員爲組成人員，把檔案工作列入了單位年度和中長期工作計劃或規劃，組織有關人員學習了《檔案法》、《檔案法實施辦法》及《河南省檔案管理條例》等檔案法律法規，積極配合縣檔案局的工作，支持檔案人員參加市裏檔案部門組織的業務培訓班，提高本單位檔案人員業務水平和業務技能，特別是今年，逐條對照認真落實，添置了必要的設備、設施，購置了鐵皮櫃，配備了滅火器、防光窗簾、溫溼度計，增設了閱檔室和榮譽室。

2．我局對各類檔案實行了統一管理，文書檔案、業務檔案、聲像檔案、會計檔案四個門類的檔案齊全。

（二）檔案管理

1．建立健全了檔案管理制度，並把這些制度上牆。具體有：檔案的立卷歸檔制度、檔案借閱制度、檔案保密制度、檔案鑑定銷燬制度、檔案員崗位責任制度等。

2．編制了檔案分類大綱和方案。編制了案卷目錄、案卷文件目錄、歸檔文件目標、業務檔案總目錄、分類目錄、會計檔案目錄、聲像檔案目錄等檢縈工具。

3．編制了各種門類檔案保管期限表，嚴格執行了檔案鑑定、銷燬制度，檔案管理基本情況統計比較齊全，並按規定及時上報。

4．檔案管理現代化建設已引起局領導的高度重視，並列入了局機關的工作計劃。

根據上級檔案行政管理部門和縣級檔案局的規定結合本單位實際，建立了齊全、完整、符合規範的全宗卷；制定了科學的檔案分類方案或分類大綱，並能嚴格執行；確定了本單位文件材料的歸檔範圍和不歸檔範圍，制定了各門類的保管期限表，檔案保管期限劃分準確,各門類檔案經過系統化整理，按規定實行了本單位集中立卷或部門立卷制度。近十年的檔案、文件中沒有用鉛筆、圓珠筆等書寫的不符合檔案保護技術要求的字跡。收集、保管了與單位主要業務有聯繫的資料齊全、完整、並進行規範整理。成立了檔案鑑定領導小組，並按有關規定和規章定期進行檔案鑑定工作。檔案和資料櫃、架排放符合規定要求，編制了檔案、資料存放示意圖。檔案和資料收進、移出有嚴格的登記、審批手續。建立了檔案庫房溫、溼度紀錄，庫房溫、溼度達到國家規定標準。對近五年內保管的檔案、資料進行過全面清查，對存在的問題有處理意見和處理結果。檔案保管安全，有“八防”措施。檔案統計內容全面，統計數字準確。嚴格執行《檔案法》與有關規章制度，確保檔案的安全和完整。檔案人員每年都能積極參加檔案專業培訓，並取得了合格證書，定期或不定期組織本單位有關人員開展檔案工作法律、法規、規章的學習。2014年至2014年因檔案工作成績顯著，每年都獲得縣檔案局的表彰、獎勵。

（一）爲了滿足檔案對機關和社會各界的利用，編制了全宗介紹大事記、數字彙編、組織沿革等專題材料，爲綜合檔案的開發利用提供了方便。

（二）建立了“檔案借閱登記簿”、“檔案利用效果登記薄”，檔案信息資源得到開發利用。近幾年來，局領導對檔案開發利用已高度重視，將它視爲領導決策的可靠依據和服務於局機關工作的一項重要工作。

總之，汝南縣審計局十分重視檔案工作，一是建立了檔案管理領導小組，爲檔案工作提供了可靠的組織保證；二是把檔案工作列入全局的年度目標考覈之中，同其他工作一起檢查、一起考評；三是不斷加強了基礎設施建設，爲檔案提供了安全保證；四是確定了政治可靠、責任心強、有工作能力的專職檔案管理人員，併爲檔案室工作營造了寬鬆的工作環境；五是制定和完善了各項規章管理制度，使檔案工作逐步走上了了制度化、科學化、規範化管理的軌道。並積極動員全局人員，進一步加強檔案工作標準化、規範化、現代化管理，充分強化了檔案管理工作，發揮了檔案資源的服務作用，爲社會各界和本單位的發展提供良好的服務，爲領導決策和信息利用提供了可靠詳實的依據。

政府信息公開工作領導小組辦公室：

爲貫徹落實《四川省人民政府辦公廳關於轉發 〔國務院辦公廳關於進一步做好政府信息公開保密審查工作的通知〕的通知，（川辦發〔2014〕92號）和《xx市人民政府辦公室關於切實做好政府信息公開保密審查工作的通知》（德辦發〔201x〕20號）有關要求，推進我局政府信息公開工作，我局認真組織實施，現自查如下：

2014年，我局高度重視政府信息公開工作。一是加強組織領導，建立了局長爲政府信息公開工作第一責任人、分管領導爲具體負責人的領導小組,辦公室張顯文、韓玲兩名同志具體負責信息公開日常工作。二是我局結合本部門實際制定了審計局政府信息公開工作計劃，逐項分解任務到人，確保工作落實、責任落實、責任人落實。按要求確定公開事項、上報程序，將審計職能、辦事條件、辦事程序、辦事紀律公開，以適當方式向羣衆公示。三是年初，我局制定了政府信息公開總體規劃，確保年度有安排，實施有措施、工作有總結，經驗有交流。四是開展政府信息公開工作督查調研，及時按要求上報了政府信息公開相關信息、自查報告和有關資料，2014年我局共按要求公佈了概況、計劃總結、法律公文、工作動態信息共149條。

1、及時完善政府信息公開工作制度。對在互聯網上發佈的內容由分管領導進行保密審查，對具體負責人進行了嚴格的網上信息報送培訓、保密培訓，同時還建立了責任追究制度，堅持“誰主管、誰負責，誰公開、誰審查”的原則，對政府信息公開中出現的問題將嚴格、及時追究有關人員的責任。

2、對我局的政府信息公開主動進行了評議考覈，採取了切合實際、多形式、多渠道、多層面的評議考覈。以黨建目標考覈爲契機召開的滿意度測評會，對我局在黨務、政務公開以及廉政紀律執行方面進行民主測評，取得了較好的效果。

3、主動接受監督。從開始實施政府信息公開到目前爲止，從未接到任何投訴。

4、建立健全激勵機制，做到獎懲分明，確保政府信息公開工作有序開展。

1、我局編制、公佈了政府信息公開指南、公開目錄和年度總結報告、年初計劃等，以此規範政府信息公開內容，同時結合本局實際及時修訂和補充完善了政府信息公開指南和目錄。

2、由專人負責政府信息公開工作，及時維護和更新政府信息公開內容。做到公開內容全面真實、及時準確、重點突出、羣衆滿意。

3、及時主動公開了本部門的機構簡介、領導分工、工作動態、計劃安排以及應該面向社會公開的政府信息，特別是本部門的便民措施、工作制度、審計工作開展情況。

1、運用各種便於公衆知曉的形式傳遞政府信息，爲公衆提供快捷、方便的服務，保證政府信息公開及時有效，方便羣衆及時完整地獲取政府信息。

2、對我局制度、審計法律法規等內容實行了長期公開，審計計劃階段性工作實行逐段公開，日常工作實行及時公開、審計動態實行隨時公開。

3、對事關全局、涉及公衆普遍關注和公衆切身利益的重要事項實行決策前公開、實施過程動態公開和實施結果公開。從未發生因政府信息應公開而沒公開或不應公開而公開、公開不及時等情況造成的事故或羣衆投訴。

根據市局《關於印發各縣（區）審計機關2014年目標責任考覈要點的通知》（市審發[201x]77號）要求，我局及時安排專人對2014年各項工作目標完成情況進行了自查。通過自查，我局20xx年目標責任自查考覈得分116分。現將具體情況報告如下：

爲了做好今年的目標責任考覈工作，我局高度重視，成立了以局長爲組長，副局長爲副組長，各科科長爲成員的目標責任考覈領導小組，領導小組辦公室設在綜合法制科，具體負責目標責任考覈工作。在具體工作中，面對時間緊、工作量大的實際，我們放棄雙休日，查找文件資料，覈實每項工作。局內還多次召開會議，自查分析，查漏補缺，確保了目標責任制考覈自查工作的順利完成。

1、項目審計成效顯着。截止11月底，共完成審計項目197個，其中完成計劃內項目49個，災後恢復重建項目122個，其他審計項目26個。

全面完成了年度審計計劃目標任務。今年，我局共安排審計項目計劃50個，實際完成49個，1個未完成（屬縣定計劃，經濟責任審計項目由於被審計責任領導因病長期住院未實施審計），其中實施財政預算執行審計4戶，財政決算審計4戶，行政事業單位財務收支審計3戶，社會保障資金審計2戶，農業與資源環保資金審計3戶，固定資產投資審計4戶，災後重建項目竣工決算及跟蹤審計20戶，領導幹部任期經濟責任審計9戶。全面完成了省廳、市局統一組織的行業、專項審計以及縣政府安排的其他審計項目。

災後恢復重建項目審計更加深入。今年，我局加大災後重建項目竣工決算審計力度，累計派出253名審計人員（含聘用人員）對我縣災後恢復重建竣工決算項目進行審計，完成項目122項，審計資金22,720.43萬元，其中工程竣工結算造價19,212.03萬元，覈減工程造價1,494.23萬元，覈減率7.8%，最終審定工程投資21,226.20萬元。提出審計建議213條，規範建設項目管理37個，違法違紀資金171.9萬元，節約資金1,494.23萬元。目前在審項目47項。

2、審計業務管理更加規範。我局始終重視審計質量，制定了《審計項目審理複覈工作辦法》，對所有審計項目全部提交審計會議進行研究決定，同時制定了較爲科學的審計質量考覈評比辦法。今年4月，邀請市局法制科王家駒同志來我局進行了審計質量案卷評查，對評選的三類優秀審計案卷進行了表彰，對發現的問題及時糾正整改，取得了明顯成效。在審計報告公告方面，我們始終堅持與被審單位定向溝通和公告，在不涉及工作祕密的前提下，適當在內網上進行公告，結果公告率達到了22%。在公文管理方面，進一步規範收發文制度，公文質量進一步提高。在檔案文書處理方面，我們強化了保密措施，及時進行了入卷歸檔。今年我局堅持積極推進“無紙化”辦公，對非涉密文件進行網絡傳輸，極大地提高了我局的信息化水平，較好地完成了各類電子政務事項。在審計統計方面，我們嚴格按照省、市審計部門的要求，建立健全了審計臺帳，審計報表報送及時準確。

3、幹部培訓教育不斷強化。一是認真開展了深化幹部作風教育整頓和創先爭優活動，使幹部作風紀律有了明顯轉變；二是認真開展了幹部業務培訓，今年，我們先後舉辦了《審計法》、《國家審計準則》、《領導幹部經濟責任審計的重點難點及報告撰寫》、《金審工程基礎知識》等業務培訓，取得了明顯成效。除此之外，我們積極選送幹部參加省廳、市局統一組織的培訓，今年先後有3人蔘加了省廳舉辦的業務知識培訓班，有10人蔘加了市局舉辦的ao現場審計培訓班。

4、金審工程和計算機輔助審計穩步推進。我縣於去年11月建成“金審工程”，今年9月制定了《xx縣2014――2014年審計信息化建設實施方案》，成立了審計信息化建設領導小組，明確了任務，夯實了責任。我們利用ao現場審計實施系統對供銷聯社、計生局、統計局等11個項目單位開展了計算機審計，從建立項目、採集轉換、分析數據、編制底稿、形成報告和歸集成果檔案等各個環節規範操作，撰寫的3篇ao審計實例按要求上報了市局。

5、內審、社審工作進一步加強。我們制定了內審協會工作計劃，完善了各項內審社審制度，開展了非公有制企業經營情況審計調查，並積極參加市審計學會組織的學習考察。今年6月召開了內部審計協會一屆二次理事工作會議，明確了協會領導分工，成立了內審協會黨支部，發展了51個團體會員，協會理事會員29人，收取會費3.5萬元，徵訂內審刊物35份。

6、審計結果利用取得新成績。今年，我局共提交審計專題綜合報告9篇，被縣委和縣政府部門採用3篇，制定了《xx縣機關事業單位公務接待管理辦法》、《xx縣副食品價格調節基金使用管理辦法》、《xx縣大中型水庫移民後期扶持資金使用和項目實施違規行爲追究制度》。同時我們按照年初制定的宣傳工作方案，積極撰寫理論文章、信息報道30篇，先後在《中國審計網》、《陝西審計廳》網站、《審計簡報》、《漢中日報》、《審計動態》、紀檢監察網站、縣人大網站、政府信息網等媒體刊發信息32篇。

7、縣委、政府領導更加重視審計工作。縣委、縣政府歷來重視審計工作，每年都要在政府常務會上專題研究審計工作，在今年縣政府第二次常務會上，專題研究了審計項目計劃，並同意聘請有資質的中介機構或專業技術人員對災後恢復重建項目進行評審，同時以縣政府辦公室名義印發《xx縣災後恢復重建項目審計工作方案》，成立了“xx縣災後恢復重建項目審計工作領導小組”。今年向縣政府報送的《關於2014年財政預算執行和其他財政收支情況的審計結果報告》和《關於2014年庫區移民搬遷專項資金審計調查報告》先後被縣政府領導批示。今年，我局被縣委、政府評爲新型農村合作醫療工作先進部門、教育工作先進部門。

8、反腐倡廉建設工作責任實、效果好。今年，我局在縣委、政府和上級審計機關的正確領導和大力支持下，認真貫徹落實反腐倡廉有關規定，緊密結合審計工作實際，加強領導，落實責任，明確目標，印發了《xx縣審計局2014年反腐倡廉工作責任分工》的通知，制定了《推行廉政風險防控管理工作的實施意見》，全面推進了以幹部教育、制度建設、文明審計爲主要內容的廉政建設，促進了幹部作風的轉變和災後重建各項審計工作任務的完成。

存在問題及明年工作打算。一年來，我們在任務重，人員少的情況下，克服重重困難，作了大量工作，也取得了一些成績。但對照考覈要點，我們還存在以下不足：一是信息化工作熟練運用不夠，oa和ao利用率不高；二是績效審計資金使用效益分析上沒有衡量標準，缺乏一整套相應的評價機制。上述問題和不足，我們將在明年的工作中下大功夫加以改進，力爭把我局審計工作推向更高水平。