認證監管工作指導手冊

僞造、變造、冒用、非法買賣、轉讓、塗改認證證書。（認證機構自行編制認證證書編號的，視爲僞造認證證書）。*

《有機產品認證管理辦法》第四十八條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元罰款。”

認證機構向不符合國家規定的有機產品生產產地環境要求區域或者有機產品認證目錄外產品的認證委託人出具認證證書。

《有機產品認證管理辦法》第四十九條“責令改正，處3萬元罰款；有違法所得的，沒收違法所得。”

認證機構有下列情形之一（一）未將有機產品認證標誌、有機碼上傳到國家認監委確定的信息系統；（二）未向國家認監委確定的信息系統報送相關認證信息或者其所報送信息失實；（三）未按規定向國家認監委提交進口有機產品認證相關材料備案。

《有機產品認證管理辦法》第五十一條“國家認監委應當責令改正，予以警告，並對外公佈。”

認證機構發放的有機產品銷售證數量，超過獲證產品的認證委託人所生產、加工的有機產品實際數量。

《有機產品認證管理辦法》第五十二條“責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款。”

認證機構對有機配料含量低於95%的加工產品進行有機認證。

《有機產品認證管理辦法》第五十三條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元以下罰款。”

僞造、變造、冒用、非法買賣、轉讓、塗改認證證書。

《有機產品認證管理辦法》第四十八條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元罰款。”

未獲得有機產品認證的；或者，獲證產品在認證證書標明的生產、加工場所外進行了再次加工、分裝、分割的，在產品或者產品包裝及標籤上標註含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導公衆認爲該產品爲有機產品的文字表述和圖案。

《有機產品認證管理辦法》第五十條“地方認證監管部門責令改正，處3萬元以下罰款。”

認證委託人有下列情形之一：（一）對未獲得有機產品認證的加工產品，進行有機產品認證標識標註；（二）未在認證證書限定的產品類別、範圍和數量內使用有機產品認證標誌；未依照管理辦法第三十四條的規定使用認證標誌；（三）認證委託人在認證證書暫停期間或者被註銷、撤銷後，仍繼續使用認證證書和認證標誌。

《有機產品認證管理辦法》第五十五條“地方認證監管部門責令改正，處1萬元以上3萬元一下罰款。”

獲證產品的認證委託人拒絕接受國家認監委或者地方認證監管部門監督檢查。

《有機產品認證管理辦法》第五十六條“責令限期改正；逾期未改正的，處3萬元以下罰款。”

獲證產品的認證委託人提供虛假信息、違規使用禁用物質、超範圍使用有機認證標識，或者出現產品質量安全重大事故的。

《有機產品認證管理辦法》第四十四條“認證機構5年內不得受理該企業及其生產基地、加工場所的有機產品認證委託。”

獲證企業地址

認證機構名稱

證書編號

證書有效期至

證書狀態

檢查內容

判定標準

檢查結果

（發現問題應詳細描述

並將證據材料附後）

認證合同

是否簽訂認證合同，是否存在認證、諮詢一條龍，認證收費是否符合國家有關價格法律、行政法規的規定

產品和環境

監測報告

檢驗檢測機構是否具有資質；採信報告的結論是否符合要求

認證機構的

檢查計劃和報告

是否有增加、減少、遺漏認證程序或程序要求的行爲

新認證的有機基地，關注轉換期時間是否符合要求

認證機構現場檢查時間是否爲生產季節

認證機構檢查範圍是否覆蓋了證書產品、場所和過程範圍

認證機構監督檢查距上次檢查時間是否超過12個月

認證機構

出具的銷售證

標明的產品數量累計是否超過實際生產、加工數量

認證證書

證書編號和有效期是否符合要求

認證產品是否在認證目錄內

證書中的產品年數量是否和實際生產、加工數量一致

認證檔案和證書信息是否與“中國食品農產品認證信息系統”一致

檢查人員簽名

獲證企業負責人簽署意見

意見（情況屬實）+姓名

獲證企業地址

認證機構名稱

證書編號

證書有效期至

證書狀態

證書載明的

產品名稱

證書載明的

基地名稱

證書載明的

產品認證年產量

證書載明的

基地面積

檢查內容

判定標準

檢查結果（發現問題應詳細描述並將證據材料附後）

獲證組織資質

證明和土地使用權

證明及合同

是否具備了相關法律法規規定的資質

管理體系運行

是否建立內部檢查制度，生產、加工、內部檢查記錄是否齊全並真實有效

認證機構的檢查

報告描述、

獲證企業現場

認證機構現場檢查對投入品關注情況，獲證企業農業投入品庫房，採購、使用投入品記錄，現場查看，獲證企業是否存在是否有使用禁用物質現象。

認證機構對有機生產緩衝帶設置的審覈情況，企業是否實施到位

認證機構對平行生產審覈情況，企業是否實施到位

認證機構對物料衡算、輪作計劃制定和執行審覈情況，企業是否實施到位

獲證產品

符合性檢查

檢查獲證組織是否在認證產品或產品的最小銷售包裝上加施認證標誌

是否在未獲證產品上加施認證標誌；已加施的標誌是否累計超過證書中限定數量

是否超過證書有效期、證書暫停期間或被註銷、撤銷後，仍繼續使用認證證書和認證標誌

檢查人員簽名

獲證企業負責人簽署意見

意見（情況屬實）+姓名

地址

銷售有機產品名稱

檢查內容

判定標準

檢查結果

（發現問題應詳細描述並將證據材料附後）

宣傳資料、產品、產品最小銷售包裝及其標籤上標註“有機”、“ORGANIC”等文字表述和圖案的銷售產品；銷售有機產品的認證證書、銷售證

是否獲得中國有機產品認證

有機產品生產日期是否在證書有效期內

覈查認證證書、銷售證、有機碼和“中國食品農產品認證信息系統”信息的一致性

覈查是否在認證證書限定的產品類別、範圍和數量內正確使用認證標誌標識

是否同時加施認證標誌、有機碼和認證機構名稱

是否在證書標明的生產、加工場所外對有機產品進行二次分裝、分割或者自行加施有機產品認證標誌

銷售產品是否標註“有機配料生產”和“有機轉換”

檢查人員簽名

獲證企業負責人簽署意見

意見（情況屬實）+姓名

中華人民共和國產品質量法

/

中華人民共和國認證認可條例

/

《強制性產品認證管理規定》

質檢總局117號令

《強制性產品認證機構、檢查機構和實驗室管理辦法》

質檢總局65號令

《關於國家認監委發佈強制性產品認證證書註銷、暫停、撤銷實施規則的公告》

國家認監委2008年第19號公告

《關於發佈（強制性產品認證實施規則中涉及ODM模式的補充規定）的公告》

國家認監委2009年30號公告

《強制性產品認證實施規則生產企業分類管理、認證模式選擇與確定》

編號：CNCA-00C-003

《強制性產品認證實施規則生產企業檢測資源及其他認證結果的利用》

編號：CNCA-00C-004

《強制性產品認證實施規則工廠質量保證能力要求》

編號：CNCA-00C-005

《強制性產品認證實施規則工廠檢查通用要求》

編號：CNCA-00C-006

《強制性產品認證實施規則信息報送、傳遞和公開》

編號：CNCA-00C-007

《國家認監委關於強制性產品認證實施有關要求的通知》

國認證〔2014〕84號

《國家認監委關於強制性產品認證標誌發放管理工作改革有關事項的公告》

國家認監委2014年第36號公告

《國家認監委關於建立和落實強制性產品認證指定認證機構主體責任的指導意見》

國認證〔2015〕78號

《關於印刷模壓強制性產品認證標誌有關問題的通知》

國認證〔2005〕78號

《關於明確強制性產品認證制度和工業產品生產許可證制度管理範圍有關問題的通知》

國質檢認聯[2003]46號

《關於強制性產品認證證書有效期的公告》

國家認監委2009年第42號公告

《關於轉發《國家發展改革委關於重新制定強制性產品認證收費標準的通知》的通知》

國認財[2009]20號

《關於轉發《國家發展改革委關於印發〈強制性產品認證檢測收費標準（試行）〉的通知》的通知》

國認證[2006]38號

《關於推動玩具產品強制性認證有關工作的通知》

國認證函[2007]30號

強制性產品認證有效性監督檢查工作規範

/

《強制性產品認證標誌管理辦法》

認監委2001年第1號

《強制性產品認證檢查員管理辦法》

認監委2004年第29號公告

企業名稱

法人代表

企業地址

聯繫電話

傳真

郵編

組織類型

□生產 □經營 □其他

職工人數

企業性質

□國有企業 □集體企業 □個體 □股份有限公司 □股份有限責任公司 □股份合作公司 □其他

二、認證諮詢機構情況

是否諮詢

□是□否□其他方式（選擇“否”時填寫）

諮詢機構名稱

諮詢機構地址

聯 系 人

電話

傳真

諮詢合同簽訂時間

諮詢金額

諮詢人員姓名

1、 2、 3、

序號

檢查內容

檢查重點

存在問題描述

2.1

諮詢收費

獨立收費或與認證一體收費

□獨立□一體

2.2

其他

企業的總體評價或感受

文字描述：

三、認證機構情況

認證機構名稱

所在地

認證分支機構名稱

所在地

聯繫人

聯繫電話/傳真

審覈人/日

初評:合同人/日數 實際人/日數

複評:合同人/日數 實際人/日數

審覈人員姓名

1、 2、 3、

技術專家姓名

1、 2、 3、

認證收費

初審費用：元；監督審覈費用： 元/年；費用來源：□匯款□現金

序號

檢查內容

檢查重點

存在問題描述

3.1

認證範圍

是否超出批准範圍從事認證活動

□是□否

3.2

認證程序

是否增加、減少、遺漏認證基本規範、認證規則規定的程序

□是□否

3.3

認證跟蹤

是否對其認證的產品實施有效的跟蹤調查

□是□否

3.4

異常處理

是否在發現認證的產品不能持續符合認證要求時，不及時暫停共便用或者撤銷認證證書並子公佈

□是□否

3.5

認證人員

是否聘用未經認可機構註冊的人員從事認證活動

□是□否

審覈組是否違反審覈員行爲準則（如收受財物、參與娛樂活動、遊山玩水等）

□是□否

3.6

證書及標誌的使用

是否有買賣認證證書或認證標誌行爲

□是□否

是否有僞造、冒用認證證書或認證標誌行爲

□是□否

四、企業情況

（一）要求企業提供

序號

檢查內容

檢查方法

檢查狀況及存在問題描述

1

查閱、複印相關資料

認證證書（複印件）

□有□無

企業及認證產品變更情況

□有□無

最新有效的送樣產品型式試驗報告

□有□無

最近一次工廠檢查報告（或年度監督檢查結果通知）

□有□無

若持證人與製造商或生產廠不是一家，提供相互間的委託協議

□有□無

目前正在生產及庫存的認證產品目錄

□有□無

最近一次產品抽樣檢測報告（指定實驗室）

□有□無

（二）工廠情況

2.1

生產場地

工廠實際生產地址與認證證書標註的生產場地是否一致（否決項）

□是□否

若不一致，實際廠地址：

2.2

獲證情況

取得3C認證的產品

種

屬《目錄》內，但未取得3C認證的產品

種

現3C認證證書狀態

有效張；暫停張；

註銷張；撤銷張

最近一次工廠檢查報告（或年度監督檢查結果通知）

通過□不通過□

檢查期間認證產品的生產狀態

生產□暫停□部分停產□

（三）工廠質量保證能力

3.1

人員

是否有符合資質要求崗位人員（質量負責人、檢驗員、關鍵工序工人等）

□是□否

3.2

場所及設備

企業是否具備了必須的生產場所（否決項）

□是□否

企業是否具備了必須的生產、檢驗設備（否決項）

□是□否

檢測設備是否能夠正常運行

□是□否

檢測設備是否定期進行校準和檢定（否決項）

□是□否

3.3

檢驗檢測

是否有在生產的適當階段對產品進行檢驗的記錄，以確保產品及零部件與認證樣品一致

□是□否

是否進行成品出廠檢驗（否決項）

□是□否

是否按照要求對供應商提供的產品進行檢驗和驗證

□是□否

是否有不合格品的處置辦法和記錄，確保不合格品不出廠銷售（否決項）

□是□否

企業是否辦理執行標準登記備案

□是□否

*（四）認證產品一致性（本項目可採取抽查的方式進行，在檢查內容的欄目內填檢查出的具體問題）

證書編號

產品標註的名稱、規格、型號、生產者（製造商）、加工場所是否與認證證書一致

產品使用的關鍵零部件、元器件、原材料與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構申報並經確認

產品的型式結構與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證機構申報並經確認

實際生產的產品與認證時送檢的產品一致性判定

（五）認證證書和標誌

5.1

證書及標誌管理

是否建立認證標誌的使用和管理制度

□是□否

對認證標誌的使用情況是否如實記錄和存檔

□是□否

是否對非CCC認證產品使用認證標誌（否決項）

□是□否

是否在廣告、產品介紹等宣傳材料中正確使用認證標誌（否決項）

□是□否

企業對獲證產品被暫停／撤銷認證資格後是否加貼CCC標誌、出廠（否決項）

□是□否

企業對獲證產品被撤銷認證資格時證書是否交回

□是□否

是否僞造、冒用CCC認證證書和標誌（否決項）

□是□否

（六）總體評價

檢查結論

發現的問題

採取的處置措施

生產企業

□符合

□基本符合

□不符合

認證機構

□符合

□基本符合

□不符合

組織名稱

法人代表

組織地址

郵編

組織類型

□ 生產； □ 經營；□ 其他：

管理者代表姓名

聯繫電話/傳真

組織性質

□ 國有企業； □ 集體企業； □ 個體； □ 股份公司； □ 其他：

主導產品名稱

所屬行業

管理體系覆蓋員工人數

主導產品執行標準

標準

性質

□ 國家強制性；

□ 國家非強制：其中含有強制條款：□ 是。

□ 企業標準：已向質監部門備案：□ 是；□ 否。

主導產品行政許可

□ 是； □ 否

許可證名稱/號碼

許可範圍

二.認證基本情況

檢查內容

檢查重點及事實情況描述（不合格詳見《彙總表》）

2.1認證合同

1.合同以下內容清晰明確：□ 遵守認證認可法律法規； □ 配合認證監管部門監督工作； □ 管理體系覆蓋範圍場所； □ 信息通報； □ 保密承諾； □ 標誌使用要求； □ 申投訴渠道； □ 收費標準。

2.獲證組織合同簽署人員姓名和職務： 。

3.認證機構合同簽署人員姓名和職務： 。

2.2 公正性

□ 合同中沒有虛假宣傳/超範圍宣傳的內容； □ 沒有與認證無關的要求； □ 有公正性聲明。

2.3審覈計劃

1.初審包括兩個階段：□ 是；□ 否。第一階段與第二階段有合理的間隔：□ 是；□ 否。

2.現場審覈日期安排在認證證書覆蓋範圍，保證現場觀察完整過程：□ 是；□ 否。審覈人天數安排符合要求：□ 是；□否。對多場所或臨時場所進行了抽樣審覈：□ 是；□ 否。

3.審覈組成員專業能力能夠滿足審覈需要：□ 是；□ 否；審覈組有不少於一名的專職的級別審覈員：□ 是；□ 否。

2.4 審覈實施

（重點檢查： 2.4.2不符合項）

1.審覈計劃提前告知了受審覈組織：□ 是；□ 否。審覈組按審覈計劃實施審覈：□ 是；□ 否。

2.認證機構開具的不符合項內容（請據實抄寫）：。

該不符合項符合組織的實際情況：□ 是；□ 否。組織已對不符合項實施了整改，建立了預防或糾正措施：□ 是；□ 否。認證機構對不符合報告進行了有效驗證：□ 是；□ 否。

3.初次審覈提供了第一階段審覈文件、初審報告：□ 是；□ 否。監督審覈提供了監審報告：□ 是；□ 否。審覈報告內容符合要求：□ 是；□ 否。

2.5 審覈人員

1.審覈員不是認證機構辦事處/代辦處的工作人員：□ 是；□ 否。

2.審覈員沒有違反審覈員行爲準則，如收受財物、參與娛樂活動、遊山玩水等：□ 是；□ 否。

2.6獲證組織主要變更情況

（重點檢查： 2.6.1兩次審覈期間）

1.兩次審覈期間發生過下列情況：□ 質量/環境/職業健康安全事件、產品召回、嚴重違反國家產品質量/環境/安全生產等管理相關法律法規行爲；□ 顧客及相關方重大的申投訴；□ 受到有關執法監管部門或消協組織的處罰和通報；□ 法律地位、經營狀況、組織狀態或所有權發生變化；□ 組織和管理層、經營地址及場所發生變化；□ 獲證管理體系覆蓋的運作範圍、管理體系和過程發生重大變更；□ 其他變更：

2.組織發生上述變更能及時向認證機構通報：□ 是；□ 否、

2.7體系文件

1.基本按照認證標準和自身實際編制體系文件：□ 是；□ 否。制定質量方針、質量目標：□ 是；□ 否。

2.最高管理層對目標方針進行分解：□ 是；□ 否；體系運行資源基本得到滿足：□ 是；□ 否。

3.組織的質量目標得到實現：□是；□否。

2.8內審和管理評審

（重點檢查）

1.管理體系內審和管理評審依據計劃進行：□ 是；□ 否。

2.最高管理者組織管理評審，按規定對管理體系進行評價，對目標績效進行考覈並形成報告：□ 是；□ 否。

3.內審、管理評審報告、記錄客觀真實，與組織實際運行一致：□ 是；□ 否。上次管理評審改進得到實施：□ 是；□ 否。

2.9證書及標誌

（重點檢查）

1.證書超出批准範圍：□ 是；□ 否。證書所載內容符合有關規定，證書標誌樣式與內容與備案一致：□ 是；□ 否。

2.證書覆蓋領域、產品和內容沒有超出獲證組織的合法經營範圍及其應具有的資質要求：□ 是；□ 否。

3.證書沒有發生過暫停：□ 是；□ 否。暫停時間沒有超過6個月未予撤銷的情況：□ 是；□ 否。

4.認證機構能及時提供證書查詢：□ 是；□ 否。

5.產品、包裝、說明書和宣傳材料上正確使用認證證書或標誌：□ 是；□ 否。

6.沒有僞造、超範圍使用證書或標誌的行爲：□ 是；□ 否。沒有誤導產品通過認證或擴大宣傳等行爲：□ 是；□ 否。

三.質量管理體系認證

管理手冊

初次發佈時間

年月日

現行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

程序文件

初次發佈時間

年月日

現行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

認證機構名稱

聯繫人姓名

聯繫電話/傳真

最近一次的審覈日期

201 年月日至年月日（共 日）

審覈組成員姓名

審覈人天數

初審合同人天數：

執行日期（一）年月日至 年月日(共日)

（二） 年月日至年月日(共日)

監督合同人天數：

執行日期： 年月日至年月日(共日)

再認證合同人天數：

執行日期： 年月日至年月日(共日)

檢查內容

檢查重點及事實情況描述（不合格詳見《彙總表》）

2.1 主導產品的行政許可/法定資質證書

□ 衛生許可證；□ 生產許可證； □ CCC認證；□ GMP認證；□ 計量器具生產許可證；□ 保健品；□ 特種設備許可證； □ 醫療器械生產許可證； □ 食品生產/流通/餐飲服務許可證；□ 建築資質證； □ 採礦證； □ 開工證。

□ 其他：

2.2 體系運行

1.管理評審按計劃開展：□ 是；□ 否。管理評審報告及記錄齊全：□ 是；□ 否。質量目標展開並跟蹤考覈：□ 是；□ 否。

對以往管理評審改進措施實施進行跟蹤：□ 是；□ 否。

2.內審按計劃開展：□ 是；□ 否。內審能覆蓋管理體系範圍：□ 是；□ 否。

2.3 過程控制

（重點檢查2.3.3質量風險控制）

1.制定了有關工藝文件：□ 是；□ 否。對重要工序或產品關鍵特性設置了質量風險控制點：□ 是；□ 否。

2.關鍵質量風險控制點制定了操作控制程序：□ 是；□ 否。關鍵質量控制點記錄完整：□ 是；□ 否。

3.認證機構對組織的質量風險控制點進行了現場審覈：□ 是；□ 否。

2.4產品監測

1.檢驗檢測能力符合法定要求：□ 是；□ 否。產品監測按照規定執行：□ 是；□ 否。不合格品處置符合有關規定要求：□ 是； □否。

2.縣級以上質量監督抽查合格：□ 是；□ 否。

2.5 質量意識

1.管理人員、員工瞭解組織質量方針、質量目標：□ 是；□ 否。員工瞭解本崗位的質量控制、質量目標要求：□ 是；□ 否。

四.環境管理體系認證

管理手冊

初次發佈時間

年月日

現行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

程序文件

初次發佈時間

年月日

現行版次

年 月 日

實施時間

年 月 日

認證機構名稱

聯繫人姓名

聯繫電話/傳真

最近一次的審覈日期

201 年月日至年月日（共日）

審覈組成員姓名

審覈人天數

初審合同人天數：

執行日期（一）年月日至 年月日（共日）

（二） 年月日至年 月日(共日)

監督合同人天數：

執行日期：年 月 日至年 月 日（共日）

再認證合同人天數：

執行日期：年 月 日至年 月 日（共日）

檢查內容

檢查重點及事實情況描述

2.1環境因素

組織的“環境因素清重要環境因素清單”包括以下內容：

□ 覆蓋了四種狀態、三種時態和八個方面（5.3.2 環境因素的識別範圍應覆蓋公司機關和各廠範圍內所有活動、產品和服務中能夠控制或可望對其施加影響的環境因素，環境因素識別時要考慮的內容：“四種狀態”指正常、異常、關閉和啓動、緊急；“三種時態”指現在、過去（包括遺留的問題）和將來；“八個方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用（如電、煤、油等）、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、廢物和副產品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等）。

□ 信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）；□ 體現組織的典型污染問題；□ 考慮了供方和合同方在給組織提供產品和服務時產生的環境因素。

2.2法律法規

1.組織的“適用法律法規及其他要求清單”包括以下內容：□ 法律、法規、排放標準、有關要求等；□ 組織收集的法律、法規、環境標準等爲現行有效文本。

2.組織建立了獲取和更新適用法規的職責、權限、時機、方法和頻次制度規定：□ 是；□ 否。

3.新、擴、改建項目辦理了“環評”手續（適用時）：□ 是；□ 否。

2.3環保設施

（重點檢查）

認證機構對組織的下列“環境安全風險控制點”實施了有效審覈。包括：具有滿足要求的環保設備及場所：□ 是；□ 否。環保設備符合法定要求(適用時)：□ 是；□ 否。相應環保設施、裝置處在正常運行狀態：□ 是；□ 否。建立了應急予案並能定期進行演練：□ 是；□ 否。危化品庫房管理狀況符合要求：□ 是；□ 否。認證機構進行了現場審覈：□ 是；□ 否。

2.4運行控制

1.組織對重要環境因素有關的運行活動定期進行策劃：□ 是；□ 否。

2.組織對主要污染源控制情況良好：□ 是；□ 否。有關污染控制設施運行記錄符合要求：□ 是；□ 否。

2.5監測測量

環境監測、測量結果符合預期：□ 是；□ 否。沒有縣級以上環保部門監測不合格的情況：□ 是；□ 否。

五. 職業健康安全管理體系認證

管理手冊

初次發佈時間

年月日

現行版次

年 月 日

實施時間

年 月日

程序文件

初次發佈時間

年月日

現行版次

年 月 日

實施時間

年 月日

認證機構名稱

聯繫人姓名

聯繫電話/傳真

最近一次的審覈日期

201 年月日至年 月日（共日）

審覈組成員姓名

審覈人天數

初審合同人天數：

執行日期（一） 年月日至 年月日（共日）

（二）年月日至年月日（共 日）

監督合同人天數：

執行日期： 年月日至 年月日（共日）

再認證合同人天數：

執行日期： 年月日至 年月日（共日）

檢查內容

檢查重點及事實情況描述（不合格詳見《彙總表》）

2.1法律法規

1.“適用法律法規及其他要求清單”包括以下內容：危化品、有毒物作業場所、特種設備和消防等法律法規：□ 是；□ 否。組織收集的法律、法規、標準等爲現行有效文本：□ 是；□ 否。

2.辦理了安全生產許可證：□ 是；□ 否。

2.2危險源辨識

1.組織的“危險源/重大危險源清單”包括的信息基本齊全：□ 是；□ 否。清單包括了典型職業健康安全問題：□ 是；□ 否。清單考慮了供方和合同方在給組織提供產品和服務時產生的危險源：□ 是；□ 否。

2.危險源/重大危險源識別覆蓋了體系範圍內的常規和非常規的活動、所有進入工作場所的人員、所有的設備：□ 是；□ 否。

2.3風險評價和風險控制

（重點檢查）

認證機構對組織的下列“安全風險控制點”實施了有效審覈：包括：組織定期進行風險評價，對風險採取了控制措施：□ 是；□ 否。組織的風險評價記錄和風險控制措施及內容充分：□ 是； □ 否。認證機構進行了現場檢查：□ 是；□ 否。

2.4現場管理

1.有關通風、防爆照明、防曬、調溫消防設施和器材、防泄漏的設施和器材滿足要求：□ 是；□ 否。

2.化學危險品配備了專業技術人員實施管理：□ 是；□ 否。化學危險品有標誌、標籤和安全技術說明書（MSDS）：□ 是；□ 否。

2.5績效測量

1.按行業和職業健康安全管理部門的要求對有關噪聲、粉塵、有毒有害氣體進行了監測：□ 是；□ 否。

2.對化學品、特種設備、特殊工種、職業病進行了監控：□ 是；□ 否。對事故處理情況進行了記錄：□ 是；□ 否。

3.沒有縣級以上職業健康安全管理部門監測不合格情況：□ 是；□ 否。

六、總體評價

評價內容

總體評價結論

存在問題說明（當總體評價是較差、或混亂時，需填寫具體問題描述）

管理體系運行總體有效性

質量管理體系認證（QMS）：

□ 總體良好；□ 總體正常；

□ 總體一般；□ 總體較差；

□ 總體混亂。

環境管理體系認證（EMS）：

□ 總體良好；□ 總體正常；

□ 總體一般；□ 總體較差；

□ 總體混亂。

職業健康安全管理體系認證（OHSAS）：

□ 總體良好；□ 總體正常；

□ 總體一般；□ 總體較差；

□ 總體混亂。