2023年稽覈工作計劃多篇

2023年稽覈工作計劃篇1

1目的

爲了進一步規範公司管理，使各項工作有序開展，從而促進工作效率的有效提高，特組織實施世紀俊城物業公司項目稽覈檢查。

2實施範圍

此次稽覈檢查囊括物業管理中心各專業。

3職責

3.1綜合管理部品控培訓專員職責

3.1.1負責製作《稽覈檢查表》、擬定檢查路線、組織稽覈檢查成員、安排檢查車輛、發放檢查文具。

3.1.2檢查結束後負責彙總檢查結果，擬定稽覈報告，下達《整改通知單》，監督實施整改複查。

3.2各部門及受檢物業管理中心職責

3.2.1配合稽覈成員完成稽覈檢查。

3.2.2準確、真識的反映項目管理現狀。

3.3稽覈成員職責

3.3.1學習並熟悉公司各制度條款及工作流程，瞭解稽覈重點檢查內容。

3.3.2認真、公正的填寫《稽覈檢查表》，並按時提報。

3.3.3及時反饋和彙報檢查中發現的違規運作，同時提出相關改進建議。

4稽覈成員

稽覈成員由總經理、管理中心經理、綜合管理部品控培訓專員組成。

5稽覈檢查時間及流程

5.1此次稽覈檢查時間擬定於年月日

5.2稽覈檢查採用如下流程：稽覈成員按規定時間到達項目

集合管理中心主管級以上人

員對項目設施機房、值班室進行檢查行政工作流程、表單填寫及制度落實情況檢查召開稽覈檢查結果通報會議

6稽覈內容

7稽覈會議

7.1稽覈會議採取由總經理總結通報檢查結果;稽覈成員指導受檢部門落實整改;受檢部門

提出工作難點的研討會議形式。

7.2會議內容主要圍繞檢查結果，梳理改進方法爲主。

7.3會議結束後受檢部門根據會議研討結果，自行制定整改方案，而後填寫物業管理中心整改計劃，並將計劃提報至綜合管理部備案。

8附件

附件一：《稽覈檢查表》

附件二：《整改通知單》

附件三：《物業管理中心整改計劃》

2023年稽覈工作計劃篇2

第一部20__年工作總結

20__年，廣陽營銷中心稽覈組以“發現問題、分析問題、解決問題”爲目標，通過強化基礎管理、細化管控措施、嚴格督促執行、落實效果跟蹤等措施，認真開展稽覈崗位工作，一年中，稽覈組管轄範圍內的人工審覈工單稽覈準確率、稽覈系統工單差錯率、客戶資料歸檔和準確率等考覈指標均

較好完成公司規定指標，爲廣陽分公司業務發展把好了關口，現將這一年中的工作總結匯報如下：

一、強化業務通知學習，部門員工稽覈能力不斷提升

20__年，稽覈組重點強化基礎管理，狠抓業務通知的.學習和掌握，努力提高各類業務點的稽覈能力。組內規定，對於公司新發的業務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業務部門溝通，及時、準確掌握新的稽覈點。稽覈組定期組織對業務通知稽覈點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽覈範圍輪換的方式，提高員工對稽覈點的掌握能力，在市公司每月組織的稽覈崗位考試中，廣陽稽覈組員工成績一直比較靠前。

二、認真做好稽覈各項工作，確保各項稽覈指標較好完成

20__年，廣陽區月平均業務受理量在18000以上，全年20餘萬筆，稽覈組員工認真履行崗位職責，對每單業務稽覈點進行100%覈查，每月稽覈發現一級錯單數百筆，及時與相關業務稽覈一一覈對，並在規定的時限內完成修改。1-12月期間，市公司二級稽覈統計錯單結果顯示，廣陽稽覈組月度二級稽覈錯單率均保持在0.04-0.15%

以內(考覈指標爲0.5%)，稽覈系統差錯率均低於2%的考覈指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高於99.8%，和其他縣區的二級錯單率相比，完成情況較好。

三、細化管控措施，加強稽覈過程管控

1、強化業務通知管理。加強稽覈崗位業務通知學習，歸納新發業務通知的稽覈注意事項，及時傳達給業務稽覈，對易錯點進行重點提示，保障稽覈點的全覆蓋。

2、強化業務稽覈管理。每週組織一次業務稽覈錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類彙總，並有針對性的進行培訓指導。每週監督營業廳業務稽覈對營業員的業務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業務通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業務稽覈點以郵件方式通知後，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽覈工作中易錯點進行重點輔導。

4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，並規範客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。

四、存在的問題

1、稽覈崗位工作與分公司營銷活動安排的矛盾。因爲涉及到錯單週報、月報的時限性，月初月底稽覈組比較忙，而公司組織的各項促銷活動一般都是五一、十一、元旦等法定節假日，一般都是月初月末，稽覈員工既要參加營銷活動又要面對節假日期間直線上升的業務

受理量，部分稽覈工作因急於上報而覈實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急於發展業務量及新入職人員操作不熟練就上崗現象時有發生。錄入人員對業務通知學習不全面，且不按照業務通知要求辦理業務，導致錯單量較大且在錯單修改和後期籤審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。

3.稽覈系統與日常覈查工作的矛盾。從10月份4g業務上線以來，bss系統不能全面錄入4g業務，辦理部分4g業務時，需要同時在bbs系統和集約系統兩個系統中操作才能完成，而稽覈崗位只能從bbs系統中稽覈，不能進入集約系統，導致部分稽覈點核查不全面，增加了後續跟蹤工作量。

第二部分 20__年工作計劃

一、繼續加強業務學習，重點提高業務稽覈崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區範圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽覈業務的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關部門溝通，及時協調解決相關問題。

2023年稽覈工作計劃篇3

一、工作思路：

以防控操作風險爲核心，推進稽覈審計任務制度化，稽覈檢查程序化，稽覈文檔格式化，稽覈責任明晰化，稽覈處罰標準化，擴大稽覈審計範圍和深度，提升稽覈審計能力，進一步促進我區聯社依法合規經營穩步發展。

二、具體工作：

1、安排兩次序時稽覈。對20__年6-11月全面業務開展稽覈檢查，對存在的問題通過現場輔導糾改、發整改通知書、限期整改、違規積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規意識，規避操作風險。

2、安排兩次專項稽覈。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規性、使用的規範性、對賬的及時性檢查。二是對20__年新增貸款專項稽覈檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，爲進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據。

3、加強後續稽覈檢查，確保糾改到位。採取“人盯社”包片稽覈 ，後續再稽覈和整改到位。

三、工作措施

1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽覈人員到一線業務崗位實踐制度，增強非現場稽覈能力。

2、改進稽覈審計方式提高效率，非現場和現場稽覈相結合，

合理收集業務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽覈。

3、加強內控建設，強力推進稽覈管理規範化。重點落實省聯社稽覈審計“主審制”和辦事處的稽覈審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內部審計工作責任制度，建立統一的《稽覈人員工作日誌》對下鄉執行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。

四、存在問題：

1、稽覈人員學習不夠，素質有待提高。今年稽覈人員變動後，新到稽覈崗位人員較多，雖然稽覈審計部對稽覈人員的學習培訓作了計劃，規定了稽覈人員必學篇目和制度規定，規定了學習時間，但由於部門人員基本上都在信用社稽覈檢查，回到單位的時間不統一，所以組織學習的時間相對較少。

2、稽覈工作創新不夠。由於今年聯社成立事後監督中心，業務傳票統一上繳聯社保管，針對這一變化，稽覈審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽覈不全面，容易留下死角。

3、稽覈力量不足，稽覈任務完成不理想。我聯社現有專職稽覈人員5人，按省聯社標準不足，加之今年派員參加上級檢查和接待檢查次數較多，對自身稽覈任務有所耽誤。

3、稽覈的廣度和深度不夠。一是對會計出納業務的稽覈在一定程度上停留在表面層次上，注重帳平款準，而對業務合法性，操作的合規性，以及操作風險和道德風險關注不夠。二是對貸款

業務的稽覈檢查只停留在合同資料、要素的齊全性上，對貸款真實性以及貸款發放的合規性分析檢查不夠。

4、信息不對稱，對一線人員素質風險防範不夠。在稽覈過程中，更多的是看現場操作，而對櫃員平時執行制度的情況瞭解不夠;報表、帳冊看得多，找職工座談少，對職工的所思、所想了解得少。