稽覈部工作總結通用多篇

稽覈崗位的職責 篇一

1、負責對總行外包的大型管理類項目從立項開始到項目結束階段的全流程進行檢查、監督和評價，提出稽覈建議，並對稽覈發現的整改情況進行持續追蹤；

2、負責對外部監管機構指定的常態化、特定業務條線的項目進行檢查、監督和評價，提出稽覈建議，並對稽覈發現的整改情況進行持續追蹤；

3、負責對行領導特別交辦的項目進行檢查、監督和評價，提出稽覈建議，並對稽覈發現的整改情況進行持續追蹤

4、負責稽覈相關外包的大型管理類項目的建設，對項目的進度、交付、培訓、應用等情況進行管理，促進項目目標的達成；

5、負責制定並完善項目稽覈的稽覈方法和程序，持續梳理並優化項目稽覈流程；

6、收集、歸檔稽覈項目檔案。

稽覈崗位的職責 篇二

1、日常財務覈算工作，對營業收入與樓面單據進行逐步稽覈；

2、對經營數據進行系統分析；

3、應收賬款與應付賬款覈對及賬務處理；

4、財務報表、管理報表編制，外部報表提交，納稅申報等；

5、固定資產日常管理及相關賬務處理；

6、會計憑證、檔案、票據、經濟合同等的管理；

7、協助財務主管處理其他工作等。

稽覈崗位的職責 篇三

崗位職責：

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務；

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的'申報；

3、現金及銀行收付處理，製作記帳憑證，銀行對帳，單據審覈；

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管；

5、固定資產和低值易耗品的登記和管理；

6、負責與客戶賬目覈對，應收應付賬目管理。

任職資格：

1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格；

2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，並具備一定的英語讀寫能力；

3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作；

4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力；

5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

稽覈崗位的職責 篇四

1、單位基本賬務的核對；

2、成品進倉的統計、覈對工作

3、處理收入以及票扣、賬扣統計、覈銷，並進行相關係統操作；

4、負責總部會計報表的核對，要求及時、仔細，對各類賬務做相應處理；

5、各個平臺的貨品下單工作

6、費用報銷的基本審覈，系統填制報銷單據

7、月末出具各類基礎賬務報表

稽覈崗位的職責 篇五

一、協助財務部經理制定並完善各項財務管理制度，參與擬定公司對下屬子公司（基地）的管理與覈算制度，確保財務工作正常有序進行；

二、草擬公司對下屬子公司年度稽覈工作計劃和目標，並根據實際需要及時調整和實施；

三、定時檢查責任範圍內子公司各類會計業務處理，正確指導子公司財務工作，協助解決子公司相關會計業務；確保責任內子公司財務覈算規範有序；

四、每月督促責任內子公司按時提交各類報表，檢查下屬子公司（基地）報送的各類內部管理報表及會計報表，覈對報表數據勾稽正確；

五、採用定期、不定期方式組織對下屬子公司財務進行全面及專項稽查，發現的問題隨時做好稽覈記錄，編寫稽覈報告，並提出解決方案和措施上報有關領導，經上級主管批示後及時督促整改執行；

六、定期檢查責任範圍內子公司財務覈算及報表質量，正確處理子公司財務覈算中存在的問題，重大問題及時提出處理方案報領導審批，

七、平衡各稽覈片區相關事務及工作，協調處理各稽覈責任片區重大工作，按時完成子公司財務人員月度績效工作考覈；

八、對責任區內重要財務指標做出分析，向財務總監、財務經理提交匯總分析情況報告；

九、定期提交下屬子公司（基地）財務運行情況彙總報告，對子公司財務和管理中存在的風險，提出分析和評判意見和建議；

十、定期整理稽覈相關文檔並及時歸檔整理、移交；

十一、按時完成上級交辦的其他相關工作。

稽覈崗位的職責 篇六

1、在稽覈主管的領導下，做好原始憑證、記賬憑證及報表的稽覈工作

2、從合法性、真實性、手續是否完備等方面對原始憑證進行認真複覈

3、複覈記賬憑證是否真實地反映了原始憑證的內容，會計科目及金額、記賬是否正確

4、複覈賬簿登記是否符合規定，內容是否與原始憑證、記賬憑證相符

5、對各項財務收支進行稽覈，審覈其是否符合財務收支計劃，對嚴重超計劃者要審覈其合理性

6、從數字銜接性方面定期對財務報表進行稽覈

7、對稽覈中發現的問題，要及時彙報主管採取措施進行解決，妥善處理

8、在已稽覈的會計資料上蓋章，並隨時做好稽覈記錄

稽覈崗位的職責 篇七

一、主持本部門全面工作，負責稽覈部門（稽覈隊）日常管理工作，組織稽覈人員完成計劃工作任務。

二、擬訂稽覈工作計劃、稽覈工作方案，報批後組織實施。

三、擬訂、調整、完善稽覈人員崗位職責和考覈辦法，報批後組織實施。

四、負責組織完成對所轄農村信用社機構網點及縣級聯社本部的序時稽覈、項目稽覈。定期向主管部門、分管領導報告工作。

五、做好稽覈人員任務分工，檢查、考覈稽覈員對序時稽覈、項目稽覈的完成情況。

六、負責組織實施本級所管領導幹部的經濟責任審計和離任審計。

七、負責審查稽覈報告等資料，彙總稽覈情況、問題，提出處理意見或建議，報批後執行。督促信用社和有關部門對稽覈移送問題的整改、落實和反饋。

八、對稽覈員反映、報告的可疑問題和重要線索，及時向上級部門、分管領導彙報並組織人員進一步覈查。重大案件（事故）按規定程序和時間及時報告。

九、擬寫、審查稽覈工作簡報、文件、總結等工作材料。

十、對稽覈人員的工作獎懲。

十一、定期召開稽覈工作例會，聽取稽覈人員工作彙報，研究解決稽覈問題。

十二、定期或不定期參加、組織稽覈人員學習法律、法規和各項規章制度、辦法及業務知識，完成稽覈人員培訓教育任務。

十三、負責稽覈管理信息系統的管理、相關操作和報表數據的錄入、上報等工作。

十四、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協調溝通。

十五、貫徹國家法律法規和單位各項規章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批後執行。

十六、遵守法律規章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業道德、職業操守。按照單位各項工作事務和業務操作規程做好各項工作。

十七、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

稽覈崗位的職責 篇八

1）甄別在線交易實時監控的報警數據，識別風險交易並進行風險覈查，確保及時正確的風險處理。

2）跟進相關案件，完成案件及風險分析，出具風險報告。

3）對反欺詐系統進行維護，針對案件趨勢，參與維護風險策略和風險規則的制定和完善；

4）爲公司的業務決策做風險評審給予解決方案。

5）建立完成風險覈查的審覈流程、質檢體系、培訓體系等。

6）完善包括覈查平臺、案件平臺、和商戶管理平臺在內的風險處理平臺，設計系統功能。

稽覈崗位的職責 篇九

1、協助擬定並完善內部稽覈、審計制度和流程，起草審計計劃方案及具體實施方案；

2、根據制定的審計目錄及公司工作需求，編制月度審計計劃。

3、負責子公司各專業市場財務制度執行情況監督，檢查運營收費流程管控，負責審查企業資金受控情況。

4、按照審計程序和審計方法，收集充分的審計證據，檢查審計證據，做出審計評價意見，編寫內部控制評價報告、審計報告等審計文書。

5、實施項目的後續審計及整改落實情況的反饋；

稽覈部工作總結 篇十

隨着時間的推移，回顧過去的工作歷程。稽覈工作得到更爲廣泛的理解和支持，部門與全行各部門日益協調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞，同時也讓我感到責任的重大。今後的工作中，會更加努力，帶好稽覈部一班人，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力。

總行規範管理深化年。行領導的正確領導下，20xx年。與稽覈部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領導關於加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防範風險、堵塞漏洞、提高管理水平爲落腳點，穩步開展稽覈檢查工作。年度內累計完成各項稽覈檢查21項，其中常規稽覈8項，內控綜合評價7項，離任稽覈5項，專項稽覈1項；稽覈報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽覈建議43條；全年完成稽覈工作量達267日。

全身心投入稽覈工作自年稽覈部成立以來，一、不負行領導希望。今年，行新領導班子對稽覈工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽覈工作，增加專職稽覈人員配備，修訂中層幹部年終考評辦法，明確稽覈部不列入考評範圍，再到委以稽覈部以重任，將稽覈部作爲支行規範管理深化年和窗口單位規範化服務達標、支行內控工作等牽頭單位，並將內控委員會辦公室設於稽覈部，多方面給予了稽覈人員充分的獨立性，確保稽覈人員全身心投入工作並獲取較高工作質量。

主管行領導多次親臨一線，今年的稽覈檢查過程中。組織部署稽覈工作，參加與被稽覈單位意見交流，組織落實各級稽覈整改方案，並將稽覈部收集整理的稽覈情況和建議列入內控工作會議發言內容，作重點強調等等，主管行領導對稽覈工作的高度重視，使我感到沒有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作幹好；各營業單位也普遍提升了對稽覈檢查的認識程度，能夠認真對待並積極配合稽覈工作，對稽覈提出的問題能夠及時整改、落實到位，並普遍表示願意接受稽覈部經常性的檢查。

年度內每逢總行內控管理相關文件下發，二、認真學習、深刻領會、提高稽覈工作的實效爲貼近全行工作重心。都先行一步，認真學習和領會，並結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業務環節的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現場稽覈工作效率的效果。如，年2月份，總行下發了銀行主要風險環節及防範措施》後，經逐條學習、對照和討論，進入現場之前，便有真對性的準備了調閱資料並擬定了調閱清單，對營業網點普遍存在銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信籤批印模管理等方面存在問題，及時進行揭示和正確引導，並對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑覈對、以及按央行新頒佈的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽覈建議，爲確保銀企資金覈算安全作出了努力。

營造良好工作氛圍爲提高稽覈人員的政策、業務水平，三、努力打造專業隊伍。部多次與瀋陽市審計局聯繫，使我行專、兼職稽覈員19人全部參加了由瀋陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班，對內部審計相關法律法規，以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習，並全員通過了考覈，獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書，使我行內審人員的專業化水平得到普遍提高。

年度工作開展過程中，隨着部門人員和工作量的雙重增加。爲使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長，今年的稽覈檢查過程中，充分利用現場稽覈和撰寫稽覈報告的時間，有針對性的結合實際學習總行新編制度彙編有關內容，並在內部就有關問題進行討論和意見交流，努力營造內部較爲濃烈的學習和業務研討氛圍，新員工短時間內熟悉情況並進入角色，老員工吸取並補充新員工的專業優勢，部門全員相互彌補專業缺陷，崗位技能得到均衡提升，內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。

推動三級防線的整體聯動今年，四、探尋新思路。做好規範管理深化年活動牽頭組織工作的同時，根據總行《銀行主要風險環節及防範措施》年內控綜合評價實施辦法》要求，把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作爲切入點，結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度，採取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽覈和內控綜合評價；對部分工作崗位變動人員進行了離任稽覈。

而且又主要採取抽查的檢查方式，鑑於稽覈部處於內控監管第三道防線。因此，爲確保稽覈工作收到實效，有效行使稽覈人員的崗位職責，日常實施的稽覈檢查工作中，一方面在年初圍繞上級行的年度稽覈工作部署，緊密結合支行的實際情況，周密制定本部的稽覈工作實施方案，並於每次進入現場之前，緊緊抓住風險點，有計劃的擬定稽覈資料調閱清單，儘可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛，避免留有死角。另一方面，稽覈報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求，並將相關制度規定作明確描述，使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則，更加心悅誠服的接受稽覈意見並及時進行整改，這樣，既保證了稽覈整改的實際效果，又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。

日常稽覈檢查工作中，爲進一步擴大稽覈工作成果。緊緊圍繞規範管理深化年主題，密切關注監管政策變化，把握行業動態，針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽覈建議，並結合新修訂的制度規定，對相關管理工作給予重點強調和提示，同時研究和探索新的工作思路，通過採取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋，並與之達成一致意見的方式，加強橫向信息交流，進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性，填補部分監管真空，推動了第二道防線的聯動。

今年在對第一個營業網點常規稽覈時我發現，如。系統內往來業務對賬只侷限於對餘額的`覈對，對發生額的核對方面存在疏漏。及時提出整改要求，每日除對餘額覈對外，必須換人逐筆覈對發生額，同時將這方面信息反饋給計財部，計財部對各網點及時做出了相應的規定；之後在其他網點檢查時，又發現覈對清單隻保留十天，按照總行會計檔案管理有關規定，又提出了對覈對清單要按檔案管理辦法長期保管，每到一處我都提出上述要求，建議統一打印並留存312資金往來交易流水（有摘要內容）文本，編制餘額調節表換人覈對並簽章證明，這一做法也得到計財部的認可，並且已得以貫徹落實。

檢查中我發現有的支行發生的應收未收貸款利息未納入表內“14101應收貸款利息”和“501利息收入”科目覈算，又如。造成會計報表數據缺失。經瞭解，系由於年8月份信貸系統上線移行時，由於當時14101科目無餘額，故未作移行操作處理，致使以後發生的貸款應收未收利息無法自動進入系統覈算，會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。對被檢單位及時提出儘快與計財部和科技部聯繫，商榷切實可行的辦法，彌補紕漏，得到相關部門的配合，使問題得以解決。

解到因手工帳簿取消的調整，檢查營業網點櫃員重要空白憑證的管理時。櫃員重要空白憑證登記簿已取消，每日營業終了網點僅憑打印的表外憑證庫存明細表”換人覈對結存數量，卻對櫃員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查覈對。及時提出建議，提示各網點每日不但打印“表外憑證庫存明細

並做好相關檢查登記，表”還要打印“重要空白憑證使用報表”對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑覈對。明確責任人，避免因疏於對重要空白憑證實際使用情況的檢查覈對而出現風險。

部通過檢查提出了各網點會計人員用於覈對貸款印鑑真實性的各級行領導授信業務籤批印模空缺的問題，去年。得到行領導的高度重視，行領導的協調下問題得到解決。今年檢查發現，由於工作變動，有些印模已不再適用並增加了新的籤批印模，而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用範圍、啓用日期、註銷日期，更新不及時，印模管理混亂，不便於會計人員覈對，使貸款和票據出賬環節潛在風險隱患。鑑於此情況，建議各營業網點向計財部反映，與授信管理部協調，及時更新各級負責人授信出賬簽字印模，同時也要求會計人員根據印模的適用範圍嚴格審查，規避風險。

銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制，年9月1日開始實施的人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定。檢查開立的銀行結算帳戶的合規性，覈實開戶資料的真實性；同時總行在內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定，要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況並記錄，對此我部及時進行提示性建議，建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視，及時進行跟蹤檢查，確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。

推進支行窗口單位規範化服務工作進程，五、服務全局。積極配合市行和工會組織各種大型活動年度，始終不忘服務全局的工作宗旨，合理分工，協調運作，儘管人員較少，但都力爭安排專門力量協助工作。

會同辦公室，按照行領導工作部署。對照總行下發的窗口單位規範化服務標準，採取全員出動、逐一巡迴走訪、召開專門會議、對照檢查等方式，督促營業單位落實整改，不留任何死角。紮實而有效的工作換來了可喜的成果，今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中，全員、全程陪同過程中，及時發現並協調扣分偏差，使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位，均順利通過檢查驗收，規範化服務工作邁上了新的臺階。

從大局出發，按照部門工作分工。派專人配合全行開展多項較大規模活動：

對窗口規範化服務進行了連續深抓落實，一是從年初“優質服務百日大賽”開始。制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通，彙報階段工作進展情況，爲年底總行驗收時支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。

協調組織全行“三法”宣傳活動，二是按照銀監局統一部署。制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結，爲“三法”知識在全行範圍內的普及作出了積極的努力。

對圍繞支行業務發展爲中心的各項工作開展起到積極的促進作用，三是積極參與、策劃、組織行裏的重大活動：六週年行慶、職工運動會、中層幹部拓展訓練、金融系統足球比賽、一線員工職稱計算機英語考試、職工攝影展及職工DV作品展等。對活躍職工的業餘文化生活、增強團隊精神起到較好的推進作用。

部裏在較重的檢查任務壓力下，四是做好多項兼職工作。部四人中有二人兼職工會工作。大力支持其它各項兼職工作，今年建起了工會工作檔案（含、圖片、多媒體檔案）購置了必要的設備，爲明年各種羣衆性活動的開展打下了堅實的基礎五是按行領導工作安排，利用近一個月的時間，完成了支行制度彙編工作。

並通過舉行行內複賽的方式，六是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試。選拔成績優異者參加分行決賽，選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。