合同管理工作自查報告

一、工作開展情況

（一）合同管理制度建設情況。**公司嚴格按照集團公司《合同管理辦法》的相關要求執行，加強合同管理制度的修訂和完善。2021年12月下發了關於印發《**公司合同管理辦法》的通知，根據公司實際情況，經過一年多的試用，現已對《合同管理辦法》進行再次修訂，待上會通過後下發。同時，爲更好的規範合同管理，2022年1月下發了《**公司關於對公司內設機構進行調整的通知》，增設**科，主要負責合同管理、法務諮詢、業務檔案管理等工作職責。從合同管理制度建設上規範合同管理工作的程序和步驟，提高了合同管理工作效率，崗位責任更加明確到位。

（二）合同立項、內部評審情況。嚴格按照公司《合同管理辦法》中第四章合同立項的規定，對需要立項審批的合同加強立項資料審覈，確保資料齊全；通過招投標程序的，以中標通知或中選通知書立項依據；通過單價確認的重大合同，以相關會議紀要、詢價比選資料、領導批准的書面文件等作爲立項依據。

爲規避合同管理存在的風險，在合同管理執行過程中，將嚴格按照公司合同管理辦法規範，履行合同審查、評審手續，對合同評審表進行修改完善。由合同管理部門填寫合同評審表，經公司招投標採購領導小組相關成員會籤，合同管理員根據評審意見和法律諮詢意見進行處理，對參評部門和領導提出的意見和建議在合同履行中是否採納作相應處理說明，報合同承辦部門分管領導審覈，總經理審定，法定代表人批准後簽訂。

（三）重大投資項目是否按法定及制度程序開展工作，是否按合同管理辦法規定進行審查及簽訂合同。合同管理部門嚴格按照《**公司章程》第六章重大事項管理的規定執行，對重大投資項目按法定及制度程度開展相關工作。按照《合同管理辦法》規定，合同文本須經公司招投標採購領導小組相關人員會籤評審，並報公司批准後，方可簽訂。系統化進行合同審查，制定風險防範三級審查體系，首先嚴格審查及篩選當事人的資質、信用等級等關鍵信息，其次審查合同條款，執行合同會籤制，最後通過在合同實施過程中進行不定期檢查，加強法律風險防控。對涉及重大合同的，均聘請專業律師參與，由律師出具法律意見書，強化對合同條款的精確把握，確保合同無漏洞。對符合程序及相關規定的合同，呈送公司法定代表人或者授權委託人審籤。

（四）根據《公司章程》規定，需要獲得股東決議的重大事項是否上報股東。根據《公司章程》第六章的規定，公司依法依規加強對所屬企業的監管，建立健全重大事項報告和備案制度，按照有關法律、法規、規章的規定和股東的要求，就重大事項向股東進行報告和備案。

（五）合同執行情況。與合同有關的部門、人員必須本着“重合同、守信譽”的原則，嚴格執行合同所規定的義務，確保合同履行。合同承辦部門隨時瞭解、掌握合同的履行情況，發現問題及時處理或彙報。並及時通知合同管理部門，以便及早擬訂應對和補救方案。

（六）合同糾紛情況。公司始終將合同風險防控工作作爲合同管理的生命線，將規避、轉移合同風險作爲合同管理工作的重中之重來抓。一直以來，公司各科室均嚴格按照合同管理的規定履行職責，進一步提高風險應對能力，確保合同管理合法、合規、合程序。對涉及重大合同的，均聘請專業律師參與，由律師出具法律意見書，強化對合同條款的精確把握，確保合同無漏洞。

（七）合同臺賬管理情況。公司強化合同管理崗位責任制。通過合同管理專員對合同臺賬的管理，把合同臺賬作爲合同管理的基礎性工作，按合同類別建立健全採購、銷售、運輸、其他等幾大類合同管理臺賬。強化對合同的簽字人、貿易類型、合同編號、簽約時間、簽約單位、合同履行情況、合同標的金額等內容進行細化管理，確保合同管理臺賬記錄完整和管理有效。同時，運用綜合管理平臺的合同管理模塊對合同管理臺賬進行實時更新，實現信息化、動態化管理。合同管理人員還定期對合同臺賬進行更新和檢查，對遺漏的信息進行補充，完善合同臺賬中的內容，以保證合同管理臺賬的完整性和準確性。

二、存在的困難和問題

（一）合同評審時效性有待加強。**公司作爲貿易型企業，在經營活動中合同價格有一定的時效性。在合同審查過程中，由於審覈時間可能過長，對合同價格的時效性存在一定的變動風險。

（二）合同管理專業性不強。物資公司在合同管理工作中雖然配備了相關部門和合同管理專員，但都不是對口專業人員，合同管理人員對合同談判、擬定、簽訂等方面的工作水平還需進一步提高，在合同法律風險防控和合同條款審覈把關中還缺乏一定的經驗，對《合同法》等相關法律法規知識的掌握還有待加強。

三、合同管理工作措施

（一）爲適應公司管理體制和運行機制，規範和理順合同管理程序。 根據公司業務規模的不斷擴大和多元化等實際情況，爲加強合同管理工作，確保過程規範、監督有效、執行有力，公司2018年啓用了合同管理平臺，最大限度地防範和化解交易風險，維護企業合法權益，有效減少因合同隱患給公司帶來的法律風險和經濟損失。

（二）嚴格規範程序。在合同管理工作中，嚴格按照公司合同管理制度履行合同審查、評審手續，做好合同登記、統計、歸檔等日常工作，並及時登錄更新合同信息。

（三）加強合同簽訂、實施、款項結算等環節的監督控制。積極做好與項目部人員、經辦人、財務人員之間的溝通，強化對合同實施環節進行實時跟蹤和監督，確保合同的可控性和有效性；

（四）加強合同管控。公司對重大合同均由合同管理人員組織有關科室進行會議評審後，由公司法律顧問進行審覈修改，並出具相應法律意見書。

（五）優化評審流程。根據合同簽訂金額大小，確定採購方式和審覈層級，優化評審流程，提高合同管理效率。

（六）加強對企業合同管理和合同專職管理人員的培訓工作。由公司法律顧問對合同相關法律知識進行深入培訓，同時，積極組織合同管理專員和承辦人員參與上級舉辦的各項法務培訓、合同管理培訓、檔案管理培訓，切實提高合同管理人員的業務素質和工作水平，進而提高公司合同的受控率，維護企業合法權益。