專項治理自查報告

目錄

第一篇：專項治理自查報告第二篇：案件專項治理自查報告第三篇：案件專項治理自查報告第四篇：糾風專項治理自查報告第五篇：案件專項治理自查報告更多相關範文

正文

第一篇：專項治理自查報告

一、 特別提示

根據“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經公司認真自查，公司治理方面存在以下有待改進的問題：

(一)公司內部管理制度需進一步完善。

(二)公司董事、監事及高管加強對相關政策、法律法規的持續學習。同時中、基層管理人員及員工的培訓工作需要進一步加強。

(三)公司經營管理隊伍和技術隊伍建設進一步提升與加強。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同。

(一)公司治理結構完善

公司目前已經按照相關法律法規的規定，建立健全了包括股東大會、董事會、監事會和公司管理層在內的法人治理結構，其中，董事會還下設了戰略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考覈委員會。公司擁有健全的法人治理結構，符合《公司法》、《證券法》等法律法規的規定。

(二)公司各項議事規則建立情況

根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的規定，我公司制訂了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《投資者關係管理制度》、《關聯交易管理制度》等各項規則和辦法，符合相關法律、法規和規範性文件的規定。

(三)法人治理結構運作情況

1、關於股東與股東大會：公司股東大會的召開程序和執行情況符合國家法律法規和公司章程的要求，同時聘請常年法律顧問對股東大會進行現場見證。在提案審議過程中，公司董事、監事和高級管理人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議，認真負責的回答股東的提問，保證了中小股東的話語權。

2、關於董事與董事會：公司董事會成員5人，其中獨立董事2人，專業背景搭配合理。專業委員會構成符合相關法律法規的要求。獨立董事由具有金融、財務等專業背景的人士構成，能夠按照公司章程有關規定，履行相應的職責，發表獨立性意見。

3、關於監事與監事會：公司監事會成員3人，其中由職工代表出任的監事2 名，監事會的人數和人員構成符合法律、法規的要求。監事任免機制合理，選聘過程嚴格，任職資格符合相關規定。公司監事能夠按照《監事會議事規則》的要求，做到認真、誠信、勤勉、盡責，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事和其他高級管理人員履職情況的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。

4、關於公司經理層：公司經理層能夠忠實的履行職務，取得了良好的經營業績。公司經理層實行重點工作、責任指標、基層服務打分考覈應計提工資總額的考覈辦法;最近一年，公司已按照考覈辦法對高級管理人員進行了考覈和評價，並在職務等級和薪資水平的確定以及年度績效獎勵的發放中予以體現。公司經理層沒有越權行使職權的行爲，董事會與監事會能對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在“內部控制人”傾向。

5、關於內部控制情況：公司建立了比較完善的內部管理制度，主要有法人治理結構管理制度、安全生產管理制度、經營管理制度、人事管理制度、財務管理制度和績效考覈管理制度等。這些制度在工作中能得到較好的貫徹執行。經理層通過董事會決策對公司生產經營計劃、資金調度、人員配備、財務覈算等進行集中統一管理。異地子公司的生產、銷售、財務等數據能夠及時彙總到公司總部，公司總部能夠全面和及時的瞭解異地子公司的生產經營情況。

6、關於信息披露與透明度：公司按照《上市公司信息披露管理辦法》制定了《公司信息披露制度》，公司的日常信息披露完全按照《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司信息披露制度》的規定程序，及時、完整地向外部投資者披露對公司股票可能產生影響的重大信息。同時根據證券監管部門的要求，公司不斷完善信息披露制度，切實履行作爲上市公司所必須承擔的信息披露義務，公平對待所有股東，切實保障廣大中小投資者的公平知情權。

三、公司治理存在的問題及原因

自2014年10月公司上市以來，儘管公司在公司治理工作方面作了大量的工作，但仍然不可避免地存在一些問題有待我們去進一步改進和完善。

1、雖然公司已建立較爲完善的內部管理制度，但隨着監管部門對有關上市公司的法律法規和規章的不斷修訂，根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》，公司將及時調整和完善公司相關制度。

2、隨着證券市場的快速發展，相關的新政策新法規相繼出臺，公司董事、監事、高管人員及相關人員應加強有關方面的學習。在不斷學習中更好地把握經濟政策動脈，理順公司管理頭緒，抓住公司治理核心。

3、公司近幾年發展迅速，雖然通過招聘和培養，大專以上學歷人員佔全體在冊職工比例有較大提高，基本建立了人才充實、結構清晰、運作有效的管理團隊和技術團隊，但總體上不能完全滿足公司的快速發展的需要。公司將以上市爲契機，進一步加強和完善經營管理隊伍和技術隊伍建設。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

1、公司雖已按照上市公司治理和經營發展需要建立了一系列規章制度，但隨着證券監管部門和交易所新出臺或修改了一系列法律法規和管理制度，因此公司需要對相關制度要重新梳理並及時修改和完善。對此，公司將作專門部署，組織力量做好相關工作，按照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》和相關規定要求進一步地制定、完善公司的《內部控制制度》。

整改時間：2014年10月30日前

整改責任人：公司董事長、總經理、董事會祕書

2、公司將進一步加大學習培訓，採取外聘和內訓相結合的方式，內部定期培訓及外出學習相結合，使培訓成爲公司一項日常工作。加強公司董事、監事及高管對新修訂各項法規文件進一步學習與提升，及時的領會與掌握，提高其規範運作意識，進一步提高公司整體的規範運作水平。同時加強公司內部中、基層管理人員及所有員工的專業素質和能力培訓，建立公司培訓制度，儲備人才力量，爲公司生產經營的人才後備資源提供保障。

整改時間：定期培訓和不定期培訓

整改責任人：公司董事長、董事會祕書、綜合辦公室主任

3、進一(請繼續關注：)步加強經營管理隊伍和技術隊伍建設，逐步建立起人才充實、結構清晰、運作高效、激勵有效的管理團隊和技術團隊。不斷加強公司內部管理創新、治理創新、技術創新、產品創新，學習與借鑑外部優秀公司的經驗和做法，制定激勵機制，鼓勵全員參與，互相監督，共同提高，公平競爭，合理建議，不斷從基層中提拔優秀的管理人才和技術人才。

整改時間：經常性

整改責任人：公司董事長、總經理

五、有特色的公司治理做法

1、公司已引入了獨立董事制度，制定了《獨立董事工作制度》，並在《公司章程》中明確了獨立董事的職責和權利，明確了公司要爲獨立董事工作提供方便，從而有力地保障了獨立董事在充分了解公司信息的基礎上發表獨立意見，有效地維護了公司全體股東特別是中小投資者的利益。

2、公司已在董事會下設立了提名委員會、薪酬與考覈委員會、審計委員會、戰略決策委員會等四個專門委員會，規定其專門負責公司人事、績效與薪酬、財務會計、投資與戰略等重大事項的預審查。

3、公司通過建立完善的治理結構規範企業決策和員工行爲，規範投資者管理;通過企業“誠信爲本，科技立業”理念的深入浸潤，增強企業核心凝聚力，推進精神文明建設，塑造良好的企業形象;以豐富多彩的文化生活，比如開展運動賽，卡拉ok大賽，勞動技能大賽、技術創新、小改小革等活動，陶冶出企業團隊健康高尚的道德情操、團結友愛的精神風貌和求實進取的工作作風，促使廣大員工愛崗敬業、和睦共處，爲企業發展注入了無窮的活力。公司將通過員工與企業的共同發展，爲股東創造利潤;爲員工創造機會;爲客戶創造價值;爲社會創造財富。

第二篇：案件專項治理自查報告

案件專項治理“回頭看”排查活動

自查報告

根據吉農信（2014）232號文即關於印發《吉木薩爾縣農村信及合用社案件專項治理“回頭看”深度排查活動實施方案》的通知，我社便組織人員對本社的各項業務進行了檢查，首先成立了檢查組，組長：趙文雁成員：古麗柳鳳林何慶學項燕 現將檢查情況彙報如下：

一；各項業務操作管理方面：

1， 信貸業務方面未發現假（冒）名貸款，收貸（息）

不入帳等情況。

2， 重空管理：櫃員使用的重空執行系統自動銷號，

信貸人員領用的收據，借據和社內往來支票等使用重要空白憑證櫃面使用銷號單逐筆進行銷號換人複覈，但是單位結算賬戶銷戶時交回的支票未填寫空白憑證領用（交回）單，開戶單位未出具承諾書，不符合結算賬戶管理規定。

3， 印押證分管及密碼器管理：按制度規定要求管理

印押證，相互制約。經檢查發現有一人持兩個密碼器現象，如：2014年10月16日至10月21日因會計外出檢查持主管密碼器交大出納柳鳳林管

理，（柳鳳林原持dp300複覈密碼器）。

4， 銀企對帳情況：截至10月末的單位結算賬戶對賬

單收回率已達到100%，並且按月打印單位結算賬戶流水清單，按月核對社內往來賬戶餘額及業務流水。

5， 未發現私設小金庫，賬外經營等情況。

二；內控方面：崗位設置，我社根據人員的分配，設有記帳、複覈、信貸內勤（兼大出納）、會計崗，各崗都有相應的崗位職責，並且對櫃員間進行了相應的分工，做到責任明確，相互不亂推諉。存在問題是社主任兼信貸員，違反了審貸分離制。

三；人員管理方面：經調查我社員工和家屬情況，沒有發現有大額購買基金，彩票、炒股和辦企業現象，也沒有賭、毒和黃色現象。

柳樹河子信用社2014年12月4日

案件專項治理“回頭看”排查活動自查報告

柳

樹

河

子

信

用

社

第三篇：案件專項治理自查報告

案件專項治理自查報告

自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策。通過本次學習聯社印發《xx農村信用社案件專項治理實施方案》、《關於加大防範操作風險工作力度的通知》(銀監發[2014]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[2014]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查並報告如下：

首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行爲。認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防範措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作爲xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好櫃員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分覈對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，並及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人複覈、雙人軋帳、雙人臨櫃等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好

會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。

&nb（轉載自新世紀範本網http://，請保留此標記，免費提供下載。）sp;但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離櫃時電腦沒有退至初始狀態。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業務時，有時較爲粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規範等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今後的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防範各類事故案件的發生。自查人：xxxx

第四篇：糾風專項治理自查報告

農發行封丘縣支行

糾風專項治理工作自查自糾分析報告

市分行糾風專項治理辦公室：

爲貫徹落實市分行黨委提出的 “從嚴管理，從嚴治行，糾正行業不正之風，防範各類案件發生的總體要求，把行風建設和黨風廉政建設向高層次推進，促進依法合規經營，確保各項業務健康持續發展的經營指導思想，按照新農發銀髮【2014】49號文《關於開展糾風專項治理工作的通知》要求，結合我行實際情況，自四月份以來開展了以糾風專項治理爲主的自查自糾分析，現將自查自糾分析情況報告如下：

一、 領導重視，認真對待。

按照市分行的統一安排部署，我行從全局發展的高度充分認識糾風專項治理工作的重要意義，依據糾風專

項治理工作的要求，結合單位實際，成立了以縣行行長任組長，各副行長任副組長，各部室主任任成員的工作領導小組，領導小組下設辦公室，由專人負責此項工作。爲確保自查自糾工作紮實有效地開展，我行高度重視，認真對待。一是迅速召開專題會議，統一思想，提高認識，端正態度，制定自查方案。二是確定自查重點，結合我行實際，確定內控相對薄弱、案件風險比較突出的崗位和業務環節作爲自查的重點，如信貸、財務、後勤、安全保衛等崗位作爲重點崗位，把貸前調查、申報、貸後管理、費用管理、費用審批、物質採購、安全值班等環節作爲重點環節，並把自查的主要精力投在這些重點崗位和環節上。三是自查和核查相結合，結合第一階段的學習內容對敏感環節進行嚴格的自查和核查，有無違反廉政準則及廉潔辦貸十不準行爲;有無利用貸款權、監

管權收受企業禮金、有價證券; 有無在貸款企業參股分紅;有無向客戶索取貸款回扣;有無向貸款企業借款;有無向企業索賄受賄行爲;有無在企業兼職或合夥辦企業行爲，有效的提高了銀企廉潔辦貸的效率。

二、 明確責任，邊整改邊鞏固。

爲確保自查出來的問題得到有效的糾正，首先是按照誰主管誰負責、誰的問題誰整改的要求，主要領導親自抓，分管領導各負其責，各部室具體負責各自業務範圍內的整改工作，各部室負責人爲具體責任人，明確整改標準和整改時限，確保整改各項措施的落實。夯實管理基礎。其次是堅持走羣衆路線，把發揚民主貫穿於糾風專項治理工作全過程。支行向全體員工發出了徵求意見表，重點徵求是否存在無章可循、有章難循、執章不力的問題。會前，支部將《廉潔準則》及廉潔辦貸十不

準內容作爲一項內容廣泛徵求員工的意見。會後，及時通報情況並制定整改措施，接受大家監督。

活動開展以來，也取得了不少成績，但爲了更好紮實推進糾風專項治理工作有效開展，促進我行各項業務穩健經營，我行今後工作做到：1、在今後工作中仍然按照“糾風專項治理工作”要求辦理各項業務工作，認真抓好各項制度規範管理，嚴格遵守各項制度，抓好信貸基礎管理，切實防範信貸風險。2、以切實發揮政策性職能爲基點。着眼有效發展，審慎開展項目營銷，做到不求速度求質量、不求規模求效益，達到發展、質量、效益相統一。優化信貸質量結構，提高資金運用力，確保兩個效益同步發展。3、堅持以人爲本，着力和諧辦行。加強學習提高職工思想、業務素質，強化安全教育，繼續抓好各項制度規範化管理和檢查，進一步提高全體

員工安全防範意識，切實加強對重點部位、重要環節的安全管理工作。搞好員工的政治思想工作，關心員工的實際困難。做到勤政廉政增強領導班子的凝聚力和戰鬥力，注重安全經營，確保安全無事故，創造條件，辦好真正的建設新農村的銀行。

第五篇：案件專項治理自查報告

自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策。通過本次學習聯社印發《xx農村信用社案件專項治理實施方案》、《關於加大防範操作風險工作力度的通知》(銀監發[2014]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[2014]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查並報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行爲。認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防範措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作爲xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好櫃員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分覈對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，並及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人複覈、雙人軋帳、雙人臨櫃等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離櫃時電腦沒有退至初始狀態。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業務時，有時較爲粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規範等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今後的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防範各類事故案件的發生。

自查人：xxxx

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