紀檢監察、內管、法規及督考工作總結

根據上級要求部署，吉安縣局於2020年5月20日成立綜合監督組，主要職責爲紀檢監察、內管、法規及督考，現就這四項工作情況彙報如下：

一、紀檢監察

1、抓責任落實，進一步強化黨風廉政建設責任制 　　

堅持貫徹落實黨風廉政建設責任制擺上重要位置，先後制定了《吉安縣菸草專賣局2020年黨風廉政建設及反腐敗工作責任分工》和《2020年吉安縣菸草專賣局黨風廉政建設和反腐敗工作要點》，班子成員按照“一崗雙責”的要求，一手抓業務工作，一手抓廉政教育和監督檢查，認真履行反腐倡廉和作風建設責任。近半年來，全局黨風廉政建設責任制得到進一步貫徹落實，黨風廉政建設責任制的龍頭作用得到了進一步強化。 　

2、抓學習教育，進一步築牢思想道德防線 　　

我們始終把加強理論武裝、提高幹部職工思想政治素質作爲廉政建設的首要任務，在局屬系統廣泛開展了反腐倡廉專題學習教育活動。一是組織開展專題學習；二是開展廉政集中教育；三是開展支部書記上黨課活動；四是深化廉潔文化建設。

3、注重改革創新，規範權力運行 　　

堅持把規範權力、依法規範公開運行作爲推進懲治和預防腐敗體系建設的一項標本兼治的措施，貫徹執行各項黨風廉政法規制度，極力消除領導幹部獲取非法利益的土壤和空間。一是強化制度建設，注重黨內監督；二是堅持民主集中，狠抓民主決策；三是規範從政行爲，落實責任追究；四是完善“四公開”，確保權力陽光透明。

4、開展專項治理常態化工作

（1）開展“天價煙”整治工作。調整“天價煙”整治工作小組成員，設立舉報投訴電話 ，張貼“天價煙”警示語標誌，與自查抽查相結合，全面排查整治，對“天價煙”進行日常監督檢查。經全面自查與集中檢查抽查，未發現存在違規涉及“天價煙”的問題。

（2）是開展政治生態突出問題全面整改落實。我局成立政治生態突出問題全面整改領導小組，召開專題會議進行研究部署。制定政治生態突出問題實施方案，開展“九個有無”問題自查。經自查未發現違規問題。

（3）是開開展《嚴禁領導幹部違反規定干預和插手採購活動的若干規定》的自查。經自查，無領導幹部違反規定干預和插手採購活動的情況。爲切實做好崗位廉潔風險防範，築牢黨員幹部的思想根基。我局分別於3月3日在班子會議上，3月18日在全體幹部職工大會上、4月17日在主題黨日上分別組織開展了《菸草行業領導幹部涉及工程建設物資採購等違法犯罪典型案例警示錄》學習。重點對違規接受服務對象吃請、違規公款吃喝、公車私用等方面進行警示教育，局長楊欣宇要求黨員幹部要認真學習這些鮮活真實的反面典型安全，深刻反思案例背後原因和警示啓迪，引以爲戒，汲取教訓，以案爲鑑，警鐘長鳴。

二、按照《捲菸經營內部專賣管理監督工作指引》的八大環節開展內管工作

1、客戶分檔監管

一查看是否制定客戶分檔規範性文件和制度，覈實零售戶分檔維度、分檔規則、測評週期設置是否符合相關規定，排查是否存在人爲設置不合理評價指標的情況；二是查看零售戶分檔系統中的分檔維度和結果，排查是否在未經審批程序擅自更改零售戶經營基礎信息和訂貨檔位的，覈實季節性客戶、特殊羣體、新入網零售戶分檔是否符合規則。三是查看零售戶分檔結果公開與公示情況，排查客戶分檔標準和結果是否按規定給予公開、公示。

2、營銷策略監管

一是內管人員每週查看營銷系統訂單數據判斷貨源投放策略執行情況，排查是否存在捆綁銷售、集中銷售、貨源傾斜、賣大戶等現象；二是否按內管人員每月查看營銷中心宣傳促銷計劃、促銷方案等資料，查看促銷實際開展情況，是否有銷售獎勵或變相銷售獎勵等違規行爲；

3、訂單採集監管

（1）內管人員每天將前一天相同IP地址、同一瀏覽器標識訂貨、一卡多結異常名單抄送相關部門；

（2）查看訂單生成的IP地址，覈實訂貨主體真實身份，排查是否存在內部人員做單、改單等冒用零售戶訂貨權套購捲菸的行爲；

（3）通過內管系統訂單採集環節預警，查看雷同訂單、規格異常、金額異常、訂購數量超過需求數量等異常訂單，排查是否存在虛擬訂單或利用零售戶的訂貨權套購捲菸行爲；

（4）對異常訂單結合零售戶所處商圈、經營環境等現場情況，判斷有關訂單訂購的捲菸與零售戶實際經營能力是否一致，排查是否存在內部人員內外勾結套購捲菸或爲違法收購捲菸提供便利的情況。

4、貨款結算監管

一是內管人員按訂單週期分析查看零售戶訂單數據，排查是否存在一卡多結、結算方式更改頻繁；二是對於已備案的大型連鎖店，再結合分析其訂單採集、物流配送環節是否存在異常，排查是否存在內部人員內外勾結套購捲菸或爲違法收購捲菸提供便利的情況。

5、物流配送監管

（1）內管人員隨機跟車送貨、抽查送貨車單，查看送貨簽收記錄，排查是否存在虛擬客戶、未送貨到戶、截留捲菸、擅自調劑捲菸等行爲；

（2）每月通過實地走訪等方式，抽查連鎖店、親屬店等零售戶捲菸配送情況，排查是否存在集中配送、未一店一送行爲。

（3）查看指定送貨、約定取貨的零售戶是否符合規定；

（4）查看是否存在送貨過程中發現的零售戶地址不詳、許可證與實際經營地址不符、無經營門店、無正常經營跡象、臨時關門、非本人簽收等異常情況仍進行配送的。

6、捲菸不規範經營行爲集中整治活動

根據市局的相關要求性結合轄區實際情況，對本單位的經營行爲開展了逐項自查。一是全面梳理了相同IP地址、同一瀏覽器標識訂貨、一卡多結等情況，經數據合併，我縣沒有出現利用內部IP訂貨或修改訂單的情況；相同IP地址和瀏覽器標識均相同的訂單有65筆；相同IP訂貨的涉有96筆，已具體到每戶零售戶覈實其原因。4月1日後通過客戶經理加強宣傳後，相同IP地址訂貨情況明顯好轉。二是強化對持證戶的排查，對持證情況、經營規模、能力等市場信息進行採集，通過零售戶的排查摸底篩選出轄區內重點戶，確定大戶控小戶名單。全縣共摸排大戶6戶，被控小戶10戶。專賣人員已對摸排出的零售戶建立了大戶檔案，並每週對大戶進行一次以上的市場監管。

7、上半年處理預警3762條，其中國家局預警1037條，省內預警1377條，新系統預警1348條。

8、1-6月吉安縣外流捲菸83條，外流主要品規是七匹狼（豪情）、紅塔山（硬經典）、廬山（精品）。

三、法規

1、加強學習，努力提高自身素質

爲確保各項工作的順利開展，我局爲加強集體學習以及個人學習，積極組織專賣執法人員系統的學習了相關法律法規及市局專賣案卷評查考覈、行政審批、內部管理等菸草專賣行政執法管理制度。定期組織案卷評查、規範性文件備查等。督促執法人員加強自身學習增強競爭意識。

2、加強行政處罰管理，完善案卷製作

一是明確責任。確定專人具體經辦並負責案件管理的日常工作。二是及時完成案件歸檔工作。嚴格按照國家有關法律規定，對應歸檔的案件材料，由專人負責對案件的整理，案件材料嚴格按照程序做好籤字歸檔。保證了行政處罰卷宗不丟失、不損壞。

3、強化培訓，提高隊伍素質

爲了提高我縣專賣人員的監督管理能力和執法水平，我們已執法技能鑑定考試和新近專賣人員考試爲契機，注重強化對專賣稽查人員的基礎知識，法律法規，業務技能的培訓，通過培訓再提高達到目的。目前我縣專賣人員持證上崗率達90%。

四、督考

按照《吉安市菸草專賣局工作質量監督管理辦法》要求，綜合監督組開展了市場走訪檢查和內勤督查工作。市場走訪檢查是採取抽查的方式，對照《二級跟蹤問效市場檢查表》對吉安縣轄區零售客戶進行了走訪，檢查覆蓋面覆蓋了所有客戶經理和專賣稽查人員。

1、客戶經理在日常營銷拜訪服務工作中對待客戶認真負責，客戶對捲菸貨源投放策略知曉度高，客戶經理對所管轄的片區策略宣傳到位，並能及時通過盤點捲菸庫存合理指導客戶進行卷煙訂購，捲菸陳列與明碼標價籤維護工作有明顯提升；

2、香草幫幫幫方面，除去老年機無法安裝的因素，基本都已關注，但零售戶參與活動的積極性不高，客戶經理對參與香草幫幫幫活動的宣傳還需進一步加強。

3、專賣整體執法情況總體良好，稽查人員都能按照APCD工作法進行市場檢查，但還需進一步加強市場檢查。在市場走訪中，發現一戶零售戶公開擺賣非法捲菸。

4、捲菸陳列照片粘貼工作，工作完成進度不一樣，網點主任要加強對客戶經理工作的督促。

下一步工作措施

1、落實“兩個責任”，全面實施黨風廉政建設責任制。按照縣紀委和上級黨組的要求，進一步聚焦主責主業，加強內部管理和監督，抓好本單位的黨風廉政建設工作。

2、開展黨風廉政教育工作。繼續組織全體幹部職工學習反腐倡廉有關文件和制度，開展廉政警示教育活動，做到警鐘長鳴，切實築牢全體幹部職工的思想防線，防患於未然。

3、內管人員加強對信息化手段的運用，堅持問題導向，努力做到科學有效監管。實現營銷信息與數據可查詢、可複製、可提取，實現對貨源分配、訂單監管、訂單結構、 結算、物流配送等方面的信息預警並進行綜合研判。對《指引》中的八大卷煙經營環節進行監督，及時發現違法違規經營的預警線索，防止捲菸外流。

4、進一步強化依法行政，嚴格執法意識。嚴格按照《中華人民共和國行政處罰法、》、《菸草專賣法》等法律法規，結合本縣實際，嚴格落實專賣人員持證上崗，亮證執法制度，加大對專賣執法人員規範執法培訓，進一步防範執法風險。

5、定期開展案卷檢查評查，切實提高本單位行政處罰與行政許可的案卷質量。

6、按照《同級監督內容表》認真開展同級監督工作。