信息科技條線屢查屢犯專項治理工作總結

按照《關於開展同質同類屢查屢犯問題專項治理工作的通知〉（華銀辦發(2019)348號）、《關於印發信息科技條線同質同類屢查屢犯專項治理問題庫的通知〉（華銀信科(2019) 183號）、《關於報送2019年信息科技條線屢查屢犯專項治理工作總結及2020年工作思路的通知〉（華銀信科(2020)4號）等文件要求，南京分行於近期對2019年屢查屢犯專項治理工作進行了總結，現將情況報告如下：

一、屢查屢犯專項治理工作組織開展情況

南京分行高度重視同質同類屢查屢犯問題專項治理工作，按照通知要求，於7月對信息科技工作進行全面梳理自查，對照問題庫中11個領域50條問題，檢查巳發現問題沒有整改或同質同類問題沒有整改情況，並分析問題庫中其它與自身工作相關的問題，查找潛在風險。針對自查中發現的問題，從制度、流程、系統、執行等多方面進行深入系統分析問題發生的直接原因和根本原因，制定舉一反三的整改計劃，明確整改措施、整改責任人和整改完成時限。自查結果巳通過《關於南京分行信息科技條線同質同類屢查屢犯專項治理情況的報告〉（華銀寧信技(2019)7號）進行報告。

二、屢查屢犯專項治理工作發現的問題及整改情況

共發現一項問題，巳整改完成，爲信息科技治理方面問題：截至檢查日，分行信息科技部（原信息技術部）一名新入

職員工尚未取得上崗資格。具體情況如下：

（一）《問題庫〉對應序號：39

（二）《問題庫）應對的領域及問題表現：“信息科技治理”

- " 信息科技人員管理存在不規範情況" - " 信息技術相關崗位人員未參加上崗資格考試取得相應資格”

（三）就事論事整改措施：及時按照人力資源部考試安排，取得相應崗位上崗資格。

（四）舉一反三整改措施確保上崗資格和崗位一致性，對入職、輪崗等情況及時按人力資源部組織部署，參加相應考試取得上崗資質。

（五）整改責任人：吳**

（六）整改完成時限：2 01 9 年12 月31 日

（七）整改狀態：巳整改。巳於2019 年8 月參加並通過人力部統一組織的上崗考試。

三、屢查屢犯專項治理工作取得的成效

南京分行對自查中發現的問題，能夠從制度、流程、系統、執行等多方面進行深入系統分析問題發生的直接原因和根本原因，制定舉一反三的整改計劃，明確整改措施、整改責任人和整改完成時限。能夠及時按照整改計劃，落實完成整改。屢查屢犯問題得到遏制，制度執行力得到提升，舉一反三整改到位，風險隱患及時得到消除，屢查屢犯專項治理工作取得良好成效。

四、屢查屢犯專項治理工作存在的困難

暫無。

五、2020年屢查屢犯專項治理工作思路及改進措施

針對問題庫中指出的同質同類屢查屢犯問題，分行將安排人員不定期進行自查和複查，確保各項風險巳經得到有效防範，下一步將從加強機房管理、嚴格落實總行制度要求、優化系統運維架構，加強設備管理和更新、優化資源配置、加強網絡安全建設、強化外包服務商管理和信息科技治理等方面不斷實踐和完善自身工作，確保我行信息系統連續、穩定、高效運行， 進一步消除分行信息系統可能存在的隱患， 切實提高分行信息科技合規管理水平。