內控信息化工作心得體會

我和內控的不解之緣

【說明】筆者試圖通過自己參與內控機制建設的親身經歷，折射稅務系統內控建設發展的一段歷程，也印證內控機制建設的必要性。 

2011年，國家稅務總局提出了以加強內控信息化爲抓手進一步推進內控機制建設的工作要求，全國各地稅務部門紛紛響應。原**省國稅局指定**局承接此項工作。省局提出了內控信息化要“簡便、管用、有效”的定位。2012年4月，**局成立內控項目組着手開發《稅收風險內控系統》。我也有幸被從基層局抽調到市局項目組工作並擔任業務組組長，沒有想到的是，從此我就與內控解下了不解之緣。

內控項目組下設業務組和技術組，有二十多人，都是稅務幹部。我們一開始是從查找風險點入手的，整理出了《崗位職責及風險點》的小冊子。但如何實現內控信息化卻不知如何下手。後來技術組掌握了在徵管系統Ctais2.0中插入信息提示的技術，於是開發工作得以突破。我們先是以一般納稅人認定業務爲例，嘗試在認定業務的各個關鍵節點上提示政策及操作要求等信息。這個做法有一定政策輔導作用，但似乎還達不到有效防控風險的目的，而且不斷跳出的提示窗口也給操作人員增添了一些麻煩。“對違規操作直接阻斷，在技術上能否實現？”，我問技術組骨幹郭成。思考了一下，郭成說“應該是可以的”。得到肯定的答覆後，我們開始做了一個“對所得稅應稅所得率覈定超範圍風險控制”的指標做測試。技術組經過2天的公關，克服了重重困難，終於把指標程序編寫出來了，測試，成功！大家都很興奮！項目開發再次取得突破。此後的開發重點就自然轉向了對具體操作是否合法的判斷和干預方面。

總局領導非常關心我們的內控系統開發工作，總局監察局的領導多次到**指導工作。省局、市局領導親自爲內控系統謀篇佈局。項目組的同志們按照領導繪就的藍圖認真“施工”，工作很辛苦，沒有休息日，常常晚上工作到深夜，但大家不怕苦、不怕累，只有用心工作，沒有絲毫怨言。經過5個月的不懈努力，《稅收風險內控系統》開發成功，運行取得良好效果。根據《內控系統》的指引，查處了3戶納稅人虛開增值稅專用發票的行爲，犯罪嫌疑人被移送公安部門處理；內控系統有效阻止了多起違規領購發票的事項，也對諸多風險事項及時給與提醒或者推送。內控系統隨着徵管系統啓動而自行啓動，自動對執法行爲進行實時監督，操作簡單效果還好，非常受基層同志歡迎，大家都稱“內控系統真是工作好助手！”。總局對我們的內控系統給予了很高評價，9月份專門在**召開了“全國稅務系統內控信息化建設會議”，將我們的內控系統向全國推廣。看到辛苦的汗水澆灌出了累累碩果，大家都很高興，覺得再苦也值。

**內控會議後，內控機制建設逐漸進入到提升和頂層設計階段，總局提出了“兩覆蓋、兩優化、兩提升”內控機制建設新的目標任務，我們的內控軟件也在不斷優化和提升。

內控系統開發完成後，我和4名同志繼續留在項目組做維護、升級和推廣工作。2014年我被調入市局監察室，繼續負責內控工作。期間參與過總局、省局多次內控專門會議，也參與了2015年、2017年2次內控系統大的升級改造工作。2018年，總局推廣應用總局開發的《內控監督平臺》，我也投身其中。國地稅合併後，我到了督察內審科，領導安排還是負責內控工作。

由於長期從事內控工作，我身上似乎也貼上了“內控”的標籤。看到內控帶給稅收工作的好處以及內控發展的廣闊前景，我爲能有幸投身這項工作倍感欣慰，我願“內控”這個標籤一直貼下去。