證券公司信息隔離牆制度指引（精品多篇）

證券公司信息隔離牆制度指引 篇一

根據《中華人民共和國突發事件應對法》中有關規定，按照各級政府、教育主管部門的要求，爲做好各類突發事件的信息報告工作，現結合我校實際情況，特制定本制度。

一、各類安全事故、突發事件的信息傳輸報告工作由學校“突發事件應急處置領導小組”下設的“通信聯絡組”負責，“通信聯絡組”由校辦公室主任、副主任、校團委書記組成，辦公室主要負責人任組長和信息報告員，負責日常信息管理傳輸報告工作。

二、應急信息傳輸報告的內容應包括：

1、事件發生的時間、地點、規模、涉及人員、破壞程度，以及人員傷亡等具體情況。

2、事件發生的起因、性質、影響程度。

3、目前已採取的措施。

4、公衆、媒體的初步反應。

5、事態發展趨勢、及其它需報告的事項。

三、信息報告應做到對突發事件反應靈敏，報告得及時、準確，不得不報、錯報、瞞報、漏報。校辦公室主要負責人應做好日常各種通信聯絡設備的保障工作，確保信息報送渠道安全暢通。

四、信息傳輸報告的流程應遵循以下步驟：

第一、事件、事故現場人員應立即向學校有關負責人、直至校長報告；根據事件、事故的屬性適時向公安、交警、消防、急救部門報警求援。

第二、學校辦公室、信息報告員在得到有關信息後應在最短的時間內進行必要地核實，在第一時間報告校長；根據校長的指令（或直接）再向市教育局相關部門或局領導報告。

第三、按照突發事件、事故的屬性向當地的公安、消防、衛生防疫、醫療救護、安監、市應急辦等相關部門報告。

第四、根據事態地發展、應急處置情況地變化，及時地向相關部門、上級領導傳輸、通報、報告後續信息。

證券公司信息隔離牆制度指引 篇二

一、證券公司增資擴股和股權變更，適用本指引。

二、證券公司增資擴股和變更持有5%以上股權的股東，應當依法報中國證監會覈准。證券公司變更持有5%以下股權的股東，應當事先向住所地證監局報備。

三、證券公司股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形的，應當依法報中國證監會覈准：

（一）股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上。

（二）股權變更導致他人以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

（三）股權變更導致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權。

四、持有證券公司5%以上股權的股東應當淨資產不低於實收資本的50%，或有負債未達到淨資產的50%，不存在不能清償到期債務的情形。

對於以提供擔保爲常規性經營活動的股東，計算或有負債時可以剔除取得的反擔保金額。

五、持有證券公司5%以上股權的股東應當淨資產不低於人民幣2億元，最近2個會計年度連續盈利（可以扣除非經常性損益後的淨利潤爲依據）。因爲股東發生合併、分立，或者國有產權無償劃轉導致證券公司股權變更，入股股東成立不滿2個會計年度的，應當自成立以來累計盈利。

六、入股股東應當信譽良好，最近3年（成立未滿3年的股東自成立以來，下同）在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄；最近3年無重大違法違規記錄；不存在被判處刑罰、執行期滿未逾3年的情形。

七、入股行爲應當已經履行法定程序（包括證券公司、股權出讓方和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門批准的批准程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。

八、入股股東應當逐層說明其股權結構直至最終權益持有人，以及其與其他股東的關聯關係或者一致行動人關係。

九、入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息，投資預期合理，出資意願真實。

十、股東入股後股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛以及未經批准委託他人或者接受他人委託持有或者管理證券公司股權的情形。

十一、入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力；出資款須爲來源合法的自有資金，從以入股股東名義開立的銀行賬戶劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對其他企業的長期投資餘額（包括本次對證券公司的投資額），不得超過入股股東的淨資產。國有投資控股公司另有規定的從其規定。

十二、入股股東應當充分知悉並且能夠履行股東權利和義務，不存在未實際開展業務、停業、破產清算等影響履行股東權利和義務的情形。

[證券公司增資擴股和股權變更指引的分析]

證券公司信息隔離牆制度指引 篇三

一、主動公開範圍

1、規範管理和發展改革方面：機構制定的規範性文件以及與機構管理和社工服務相關的文件；機構發展的規劃、計劃及其進展和完成情況等。

2、與服務對象相關的事項方面：影響服務對象享受社會服務或者終止某種社會服務的預報，以及其他與服務對象相關的信息。

3、資金使用和監督方面：機構財務預算、決算和實際支出以及審計情況。

4、重大決定草案方面：機構擬作出的決策、制定的規定或者編制的規劃、計劃、方案等，涉及員工、服務對象和其他組織的重大利益，或者有重大社會影響的，要及時向社會公開，並充分聽取公衆意見。

5、機構認爲應當公開的其他政府信息，以及機構承諾辦理事項及其完成情況等。

二、免於公開的機構信息

1、屬於國家祕密的；

2、屬於機構祕密或者公開可能導致機構祕密被泄露的；

3、屬於個人隱私或者公開可能導致對個人隱私權造成不當分割的；

4、正在調查、討論、處理過程中的，但法律、法規另有規定的除外；

5、尚未確定是否是屬於國家祕密範圍的，經本部門主要負責人審覈同意後，可以暫緩公開；

6、法律、法規規定免於公開的其他信息。

三、信息公開形式

主動公開的機構信息，經審覈後應當採取符合該信息特點的以下一種或幾種形式及時予以公開：

1、廣播、電視、報紙等公衆媒體；

2、機構專門的信息專刊；

3、機構門戶網站；

4、機構宣傳欄；

5、機構關設立資料索取點、信息公告欄、電子屏幕等場所或者設施；

6、其他便於公衆及時準確獲得信息的形式 。

四、機構信息公開發布制度

1、機構各部門應當將主動公開的機構信息通過機構公報、機構網站以及報刊、廣播、電視等方式公開；

2、各部門應當在機構檔案室、公共接待室設置信息查詢場所，配備相應的設施、設備；

3、機構各項目點可以根據需要設立公共查閱室、資料索取點、信息公告欄、電子信息屏等場所、設施公開政治信息；

4、機構各項目點應當編制、公佈相應信息公開目錄和信息公開指南並及時更新，對屬於主動公開範圍的信息原則上應當在其形成或者變更之日起20個工作日內予以公開。

五、信息公開時限制度

1、屬於主動公開範圍的信息，應當自該信息形式或者變更之日起20個工作日內予以公開。

2、機構及其部門的規範性文件，應當自發布之日起7個工作日內公開。

3、其他各類主動公開的信息，各部門應當在製作、獲得或擁有該政府信息之日起10個工作日內予以公開。

六、信息公開審覈制度

爲深入推進機構信息公開工作，規範機構信息公開內容，確保機構信息公開內容真實可靠、形式合適，特制定本制度。

1、機構各部門在開展政府信息公開時，對公開的內容和形式必須通過審覈後，方可進行公開。

2、機構各個項目點部門應當確定相應的人員，負責信息公開審覈工作。

3、機構信息的公開應重點審覈公開的內容和形式。

4、機構信息公開內容審覈，主要包括公開內容的合法性、準確性、完整性、簡潔性和通俗性審覈，確保公開內容全面、真實、合法，便於羣衆瞭解掌握。

5、機構信息公開形式的審覈，主要是對公開內容與公開形式的一致性、公開形式的合理性和公開形式的連續性，以保證公開內容在更加廣泛的範圍方便羣衆查詢。

6、違反機構信息公開審覈制度造成嚴重後果的，應按照有關規定追究有關人員的責任。

七、機構信息公開檢舉指正制度

1、公民、法人或者其他組織認爲本機構不依法履行政府信息公開義務的，可以向本機構檢舉指正。

2、檢舉指正內容。縣政府及其部門在開展政務公開活動過程中是否存在下列問題：

(1)不履行機構信息公開義務的；

(2)不及時更新公開的機構信息內容、機構信息公開指南和機構信息公開目錄的；

(3)違反規定收取費用的；

(4)公開不應當公開的機構信息的；

3、檢舉指正形式。可採用來信、來訪、電話、電函、電子信箱或口頭等形式進行檢舉指正。機構各個項目點及其部門必須設開監督信箱1至2個，電話1個並向羣衆公佈。

證券公司信息隔離牆制度指引 篇四

我國證券公司融資融券制度研究

一、海外證券公司融資融券制度研究

由於經濟發展的階段和水平的不同，以及社會經濟制度和歷史過程的差異，各國（地區）形成了適合自己市場實際情況的證券公司融資融券制度。這些制度可以概括地歸結爲兩大類，市場化融資融券模式和專業化融資公司模式。在市場化融資模式中，證券公司主要通過貨幣市場向銀行和非銀行金融機構通過信貸、回購和票據融資，融資融券交易均表現爲典型的市場行爲，歐美的主要工業化國家實行的就是這種市場化的融資融券制度。在專業化融資公司的模式中，證券公司必須向經過特批的證券融資公司籌藉資金，亞洲的一些國家和地區，如日本、臺灣等實行的是這種專營的融資公司模式。

（一）美國的融資融券制度

在美國現行體制中，對證券公司的融資融券活動進行管理的部門是聯邦儲備委員會。美聯儲的管理是建立在《1933年證券法案》和《1934年證券交易法》的基礎之上的，此外美聯儲還先後頒佈了4個有關信用交易的規定。除美聯儲外，證券交易所和證券公司協會等自律機構也從自身的角度制訂了一系列的規則和條例來約束市場參與者的行爲，作爲對聯儲的法規和行政監管的重要補充。如紐約證券交易所制定了一系列有關信用交易賬戶操作的細則，以保證聯邦有關法規的實施。證券公司在融資交易方面的自律主要體現在兩個方面：一是在對客戶進行融資時，嚴格遵守聯儲和交易所的有關規定，要求自己客戶信用賬戶中的保證金比率一般都高於聯儲所規定的比例，常規保證金維持率也高於交易所的規定。二是證券公司在向銀行申請轉融通時，必須嚴格按照聯儲和交易所的有關規定，不得隨意挪用凍結的證券。另外，爲了加強整個證券公司的規範水平、防範各〔〕種法律合同風險，證券公司協會還制訂了標準化的信用交易賬戶開戶合同和借券合同，對賬戶的操作和證券公司融資融券活動通過法律的條款加以界定。

美國的市場化信用交易模式，是建立在發達的金融市場，以及包括證券公司在內的金融機構比較完整的自主性基礎之上的。在美國信用交易體系下，基本上呈現出以下幾個方面的特點： 1、美國融資融券交易的最大特徵就是高度的市場化在美國的信用交易模式中，監管當局從活躍市場同時又要有效地防範風險的目標出發，制訂了一套較爲完整的規則。在制度所限定的範圍內，融資融券交易完全由市場的參與者自發完成。在融資融券的資格上，幾乎沒有特別的限定，只要是資金的'富裕者，就可以參與融資，只要是證券的擁有者，就可以參與融券。而證券公司之間，同樣可以相互融資融券；證券公司與交易客戶之間，只要建立在“合意”的基礎上，實際上也可以進行融資融券的活動，比如出借證券、使用客戶保證金等等；銀行的參與方式則以資金轉融通爲主，同時也向證券公司提供借券，而其他金融機構（養老金、保險公司等）則積極參與借券的轉融通。這種信用交易主體的廣泛性，源於美國金融市場的發達。

2、信用交易體系與貨幣市場回購市場緊密聯繫

在美國的信用交易中，不僅融資融券主體之間有着直接的聯繫，同時信用交易體系與貨幣市場、回購市場緊密結合。美國的貨幣市場基本上是對機構開放的，各個機構都能夠在貨幣市場上進行交易，獲得開展信用交易所需的資金或者證券。而在貨幣市場中，使用最爲廣泛的工具就是債券回購。回購工具的廣泛使用，源於美國透明的貨幣市場以及完善的信用基礎。另外對於證券公司的短期資金需求而言，抵押貸款和融券也是廣爲採用的方法。

（二）日本的融資融券制度

日本證券公司融資融券制度最大的特點就是證券抵押和融券的轉融通完全由專業化的證券金融公司完成。在這種專業化證券金融公司的模式中，證券公司與銀行在證券抵押融資上被分隔開，由證券金融公司充當中介，證券金融公司居於排它的壟斷地位，嚴格控制着資金和證券通過信用交易的倍增效應。

爲什麼日本選擇了由證券金融公司主導的專業化模式呢？應該說，金融體系和信用環境的完善程度，往往與信用交易模式的專業化（或者市場化）程度密切相關，大凡金融市場越不發達、信用環境越薄弱，對專業化機構監控的依賴性就越大，這就是日本在戰後發展中選擇專業化模式的內在原因。

證券公司信息隔離牆制度指引 篇五

一、爲及時掌握全某地纖維質量行政執法情況，加大執法力度，提高執法水平和辦案質量，規範執法統計報告及信息反饋工作，制定本制度。

二、本制度局稱統計報告是指某某纖檢局和某地局要求本局定期或不定期報送的執法報表；信息反饋是指在進行纖維質量日常監督檢查、執法辦案中發現的問題、重大案情及執法中有關工作動態。

三、本局行政執法的統計報告及信息反饋工作由稽查室負責。

四、我局在纖維質量日常監督檢查時，發現的問題應填寫信息反饋單及時反饋給局長。必要時向分管局長彙報，研究意見予以處理。

五、執法人員在執法辦案檢查中發現的問題及執法工作動態，應及時反饋給局長，由業務室提出分析意見，由分管局長或其召集有關人員研究解決。重大事項應由局長向分管局長報告，由分管局長或其召集有關人員研究解決。

重大案情應及時向分管局長或局長直接報告，以便及時安排查處。

六、本局實行案情通報制度。辦案人查處的違法案件，認爲在全某地範圍內有進一步查處的必要，經分管局長同意，應及時向全某地質量技術監督部門通報，並部署查處工作。