船舶不符合安全規定審覈情況報告

船舶不符合安全規定審覈情況報告

船舶部/綜合管理科

1、經查綜合管理科職責要建立完整的船員聘用審覈記錄，缺少聘用審覈表。SPH-CX0602 表1 船員上船前熟悉教育記錄表也無相應的審覈內容。

2、經查船舶部安全管理責任重規定：負責船舶廠修、塢修及其它修整管理，但在船舶及設備維護程序及相關中記錄中均未提及這一內容。

3、經查查公司《事故和險情彙總表》（SPH-CX0901-表3），未記錄“陽光”輪2005年5月12日在廣州碼頭髮生的當班一水趙六工傷事故，不符合《不符合規定情況、事故及險情的報告、分析和實施糾正程序》4.1.5規定。

4、經查查公司《培訓需求表》（SPH-CZ0603-01-表1），發現船舶部上報該表的時間爲2004年12月7日，不符合《公司岸上人員培訓規定》（SPH-CZ0603-01）4.1要求“公司SMS相關部（室）負責人根據本部室SMS相關人員的崗位職責及曾接受的培訓情況，提出下年度的本部室培訓需求，填寫《培訓需求表》，並與十一月底前交綜合部。”的規定。

綜合部/人事科

5、經查船員審覈聘用規定（SPH-CZ0601-01）的第五條規定，需要有“船員聘用審覈檔案”和“船長、政委、輪機長的面談記錄”，但是查詢活動記錄，無相關記錄文件。

6、經查SMS相關人員培訓程序（SPH-CX0603）的第七條提到的2個記錄存在問題。其中，記錄表1《公司年度培訓計劃》，沒有文件編號，也無法在相關記錄文件中找到該文件。記錄表2的全稱是《公司相關人員培訓記錄表》，但是公司的活動記錄中，該表格名稱是《培 訓 記 錄 表》，名稱不一致。

7、經查查公司培訓需求表，編號SPH-CZ0603-01-表1，填報人沒有簽名。不符合SMS相關人員培訓程序（SPH-CX0603）的要求

商務部/租船保賠科

8、經查SPH-CZ0901-01-表1，陽光輪水手於2005年5月12日在廣州碼頭髮生工傷，船長報告並認定責任人負主要責任，並報公司海務、機務，由船務部經理批准同意，未徵求商務部意見。不符合SPH-CX0301 8.2 (商務部)負責對事故、險情、不符合規定情況的責任及責任人認定要求。

9、經查SMS季度報表沒有記錄顯示商務部曾進行過體系運行自查，與SPH-CZ0401-02 第4.1條不符。（4.1船舶部、船務部、綜合部、商務部每季度對本部室SMS運行情況進行評估總結，並按SMS運行季報內容，規範填入部室SMS運行季報，並於下季度第一個月的10日前報安全監督部。）

10、經查公司內部審覈日程表顯示，年度內審僅包含綜合部人事科（人事部）、安監部、船舶部，未包含其他部室。與SPH-CX1201 8.1條不符（8.1相關部室SMS內審每年進行一次。審覈SMS相關部室安全管理活動,並應在DOC年度審覈期限和換證審覈期限前一段時間內完成。）

11、經查無記錄顯示公司最高管理層、指定人員、各部經理參加了公司內審的首/末次會議,與SPH-CX1201 8.3.1不符。（8.3.1召開由審覈組成員、公司最高領導層成員、指定人員、被審SMS各相關部門經理(主任)、或副經理(副主任)參加的首次會議，並在《內部審覈日程表》上籤到。