學校加強廉政風險防控工作實施方案

爲深入推進懲治和預防腐敗體系建設，加大從源頭上預防和治理腐敗工作力度，推進我校廉政風險防控管理工作，制定本實施方案。

一、指導思想和工作目標

（一）指導思想。以黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神爲指導，在保持懲治腐敗高壓態勢的同時，更加註重深化標本兼治，加強廉政風險防控，把權力關進制度的籠子。堅持從工作實際出發，針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，通過創新體制、機制，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規範化、法制化水平，推動全面從嚴治黨向縱深發展，努力打造“權力監督、風險防控，陽光運行、廉潔高效”的廉政風險防控體系。權力行使方面的風險，要按照分權控權制衡和嚴格履行程序的原則，進一步優化權力結構，規範權力運行，創造依法辦事、高效做事、廉潔幹事的環境。

（二）工作目標。按照“全面開展、突出重點、紮實推進、務求實效”的總體要求，使廣大黨員幹部從思想上進一步確立“有崗就有責，有責就有權，有權就有風險，有風險就要防控”的意識，層層抓防控、全員查風險、全面促落實，全力保長效。要緊緊抓住“找、防、控”各個環節，查找崗位職責、業務流程、制度機制等各類風險點，進一步明確崗位職責，重點抓好“一崗雙責”的履行，積極尋找預防崗位廉政風險的途徑，牢牢控制和及時化解崗位廉政風險，逐步建立起以崗位爲點、以流程爲線、以制度爲面的防控長效機制和權利運行監控機制，堅定不移地防止腐敗行爲的發生。

二、主要任務和方法步驟

（一）主要任務

1．覈定權力清單

根據處室部院所工作職責，清理、明確各個工作崗位的職責和權力，依據有關法律法規和政策，繪製每項業務工作流程和權力運行流程圖，明確權力運行的關鍵環節。

2．排查廉政風險

採取自己查，同事幫，自下而上，內外結合的方式。通過崗位自查、綜合評定、集體研究等形式，查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險，建立廉政風險目錄，並在一定範圍內公開，接受全校監督。

3．評估風險等級

在找準查深廉政風險的基礎上，依據廉政風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點。針對不同的等級風險，防控力度和防控頻率要有所側重，高風險的防控主要領導親自抓，分管領導具體落實；一般風險防控分管領導親自抓，部門負責人具體落實；低風險的防控經辦人和責任人具體落實。

（二）方法步驟

1．每年1-3月研究排查一次廉政風險點。排查廉政風險，要從幹部個人、部門兩個層面，圍繞崗位、工作環節等容易產生腐敗的薄弱環節，按照“對照崗位職責→梳理崗位職權→找準腐敗風險→公示接受監督”的程序，採取自己找、部門查、領導提、羣衆幫、集體定的方法，全面、客觀地查找、確定廉政風險點。排查過程中，要重點把握好以下幾個方面：

（1）查找個人風險（責任人：部門負責人）

個人風險包括思想道德風險、崗位職責風險、外部環境風險三類。

思想道德風險。重點查找遵守黨章黨紀和工作紀律、思想作風和工作作風、道德修養等方面可能存在的風險內容。

崗位職責風險。重點查找在集體決策行爲和執行議事規則等方面可能存在的風險內容；可能引發懶政怠政、失職的風險內容；資金流量大、業務頻率高、權力相對集中的重點崗位業務工作中可能存在的風險內容。

外部環境風險。重點查找對樹立良好作風和履行職責過程中可能造成影響的外部因素；因親情請託等情節可能違反執業操守，導致管理行爲結果不公正不公平的外部因素。

（2）查找部門風險（責任人：分管領導）

部門風險包括業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險。

業務流程風險。重點查找在業務工作流程的某一環節，或與之相銜接的業務流程中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作爲或濫用職權的風險內容。

制度機制風險。重點查找由於缺乏明確的工作制度、工作程序、工作時限標準等可能發生的風險內容；自主權較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控的風險內容。

外部環境風險。重點查找在落實各項組織原則、政策，執行制度規定過程中可能出現的外部因素。

（3）查找單位風險（責任人：主要領導）

重點查找本單位在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金使用）等方面存在或潛在的腐敗風險點。

2．確定風險等級。依照黨紀條規、行政法規、廉潔自律有關規定、腐敗行爲發生機率以及可能造成後果的嚴重程度、緊急程度等，由高到低確定一、二、三級腐敗風險，實行分級管理、分級負責。

一級風險。特別容易發生腐敗的部門、崗位，發生腐敗後造成較大的不良影響。

二級風險。比較容易發生腐敗的部門、崗位，發生腐敗後造成一般影響。

三級風險。可能會發生腐敗風險的部門、崗位，發生腐敗後，可能會造成較一般影響。

3．制定防控措施（4月）。在集體評查的基礎上，針對具體風險，列出相對應的制度、防範措施以及需要完善的制度、措施，原則上“一級風險”防控主要領導親自參與，分管領導具體落實; “二級風險”防控分管領導親自參與，部門負責人具體落實; “三級風險”防控部門負責人親自參與，經辦人和責任人具體落實。

4．建立風險檔案（5月）。各單位將排查到的風險分門別類，彙總造冊，並填寫本單位廉政風險防控表，按單位、崗位（個人）廉政風險建立臺賬，形成廉政風險信息檔案；排查出的廉政風險點和制定的防範措施，在本單位進行公示，接受羣衆監督，並報送紀委辦公室、監察處備案。

5．完善互查機制（6月）。積極探索防控風險新舉措，探索同級互查機制，尤其要加強對可能發生人爲干預等環節的相互檢查，防止腐敗行爲發生。

通過信訪舉報、案件檢查、監督執紀、經濟責任審計、幹部考覈、網絡輿情等多種渠道，加強對崗位權力運行過程的再監督，及時發現管理中存在的漏洞、薄弱環節以及苗頭性、傾向性問題。嚴格執行預警糾錯機制，綜合運用督導、提醒、糾錯、誡勉談話等有效形式，及時糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，防止違紀違法行爲的發生。

6．考覈總結（12月）。以年度爲週期，各部門（單位）要安排自查。總結經驗，查找問題，寫出整改方案，於12月底交紀委辦公室；紀委根據年度考覈，評估存在的問題，下發整改通知書，完善防範體系；及時督促調整風險點、防控措施，糾正存在問題，進行跟蹤督導。

三、工作要求

1．強化領導。按照《方案》要求，堅持主要領導親自抓，分管領導具體抓，明確主責，強力推進，確保工作落實到每一個崗位和每一個責任人。

2．突出重點。突出審批決策等重點環節，人、財、物等管理重點崗位，以重點帶全面，以關鍵促整體，推動廉政風險防控向縱深發展。

3．完善機制。定期分析部門（單位）廉政風險點，對風險點等級實行動態管理，推進廉政風險防控與制度建設的良性互動，實現風險防控制度化、系統化、標準化、常態化管理。

4．穩步推進。廉政風險防控機制建立是一項長期工作，要堅持積極穩妥、循序漸進，做到長遠目標和階段性目標相結合，整體推進和重點排查相結合，逐步形成廉政風險防控的有效機制。