營業部工作總結

營業部工作總結

我是XXX營業部XXX，現將2020年的履職情況向各位領導、各位同仁彙報如下：

2020年最大的事件就是新冠病毒肆虐，全國防疫形勢異常嚴峻，遠程化辦公曾一度成爲我們之前從未有過的經歷。受疫情影響，股票市場劇烈震盪，遠程辦公、減少出差流動等等又給我們的業務開拓提出了新要求。面對如此特別的形勢，我部在公司及分公司領導的有效指導下，忠於職守、上下團結、努力拼搏，各項業務有序開展。現將我部2020年工作情況彙報如下：

一、考覈指標完成情況：

2020年XXXX營業部實現收入約xx萬元，實現利潤約xx萬元；

目標指標：

收入xxx萬元，完成任務率爲xxx%;

績效指標：

資產9.77億,完成任務率爲83.9%

2.產品客戶覆蓋數370，完成任務率爲100%;

3.新增有效客戶170戶，完成任務率爲42.5%；

二、2020年重點工作：

2020年我部根據考覈指標，明確了經營方向及思路，即擴大客戶規模、科技助力零售、深度服務實體。

（一）進一步探索線上展業新模式

2020年春節過後，新冠疫情幾乎讓全國停擺，資本上市正常開市，營業部實行最小化辦公。雖只有短短的1個月時間，但讓我們徹底清醒了，互聯網展業做的好券商營業部，業績不降反而突飛猛進，簡直就是一個開發零售業務的黃金時期。而我們營業部僅僅在同花順平臺有所嘗試，其餘的主流互聯網平臺涉獵很少。因此我們全員探討，逐步開發了騰訊會議、今日頭條、雪球博主、抖音視頻、微信視頻號等。

目前已經基本形成，同花順線上投顧業務收費模式；抖音視頻、微信視頻號分享吸粉，鏈接開戶及引導客戶做產品配置的網絡營銷模式。

（二）持續跟蹤重點上市企業

根據國家金融服務實體的政策以及註冊制的全面推行，我部明確了未來券商業務的一大半來自於服務實體企業。2020年我們重點持續跟蹤了xxx、xxxx、xxx、xxx等上市公司，持續跟蹤實時分析，根據企業的經營情況，通過股權質押、融資融券等工具做爲我們的敲門磚，進一步開發上市企業定向增發、發行可轉債、債券發行以及投資理財需求。

2020年已落地xxx股權質押融資5000萬，淨創收58萬元；購買xxxx 資管產品2000萬元；xxx定向增發業務，目前已進場做盡調，預計2021年創收650萬元，爲營業部創收260萬。

（三）錨定金融同業，加大業務滲透及合作力度

2020年曾一時政策上出現了混業經營的跡象，這類政策的出臺清楚的給我指出了業務的方向。思路清晰後，我們重點於平安銀行XXXX分行、民生銀行XXXX分行、中國銀行XXXX分行密集接觸，重點溝通債券聯合保薦、分銷；同業拆借；債券機構櫃檯以及銀行大額同業存單、國債、企業債等代銷中介業務。

（四）定向培育、積極引導高淨值客戶向產品定製化方向發展

結合我部目前的客戶結構，高淨值客戶、中小企業主是我們重點服務的對象，無論是其資金規模、客戶羣體拓展以及淨貢獻均對我們業務形成不可或缺的部分。爲了逐步形成我部對高淨值客戶的差異化服務，我們吸取私人銀行服務的理念和思路，細心研究各類產品，陸續調研一些公私募機構，對其基金經理、投資策略分析，逐步完善我們的產品庫。今年嘗試性的爲高淨值客戶提供了理財產品配置服務，下一步我們將通過線上線下產品路演、組織客戶實地調研等多種形式，逐步培育形成我們第一批產品定製客戶。

（五）持續加強同地方政府、監管機構的溝通交流

我們清楚的知道，作爲一個省外證券分支機構，要想在業務發力的同時還能形成一定的影響力，決定離不開地方政府的幫扶和相關監管機構的支持。因此，我們將同地方政府、監管機構的溝通交流定爲了日常最爲重點工作之一。

三、2021年度工作方向：

1、通過開門紅、持續營銷、年末衝刺等主題活動，加大零售客戶的開發力度，通過擴大客戶數量，持續服務來逐步提升AUM。

2、繼續加大團隊組建工作，目標15人，營銷團隊2個，互聯網工作小組1個。

3、根據公司下發的2021年度分支機構考覈辦法，進一步完善各個團隊、各成員的考覈機制。

4、加大私募客戶的開發工作。

5、高淨值客戶產品定製化落地。進一步加大產品銷售力度，努力實現高淨值客戶產品定製化銷售。

6、繼續加大同金融同業、地方政府、上市企業的溝通力度，爭取定向增發、發債、債券經紀等機構業務落地。