銀行案件防控、合規風險排查述職報告

201x年，XX市支行行領導高度重視案件防範以及合規工作，通過梳理各部門及各條線的業務重點，發現業務環節中的風險點，來對防範合規風險、案件防控工作進行深入的研究、學習。通過完善相關制度建設，加強全流程管理，提升員工風險意識，從各項工作細節處入手，深入開展合規風險排查，防範案件風險，現將2018年案件防控、合規風險排查的主要工作彙報如下：

一、201x年主要工作

（一）定期開展案件防控工作領導小組會議

認真落實案件風險防控工作的各項措施，每季度開展案件防控工作領導小組會議，並且根據會議要求，切實完成各項工作，包括規範旺季網點經營工作、通報郵政金融網點合規情況、通報人行反洗錢檢查及執行情況、通報人行會計營運檢查及執行情況、郵銀聯動業務“質量提升年”、“市場亂象整治”等活動的溝通情況。各部門各條線加強管理，嚴密部署，保證了案件防控工作的有序開展。

（二）定期開展合規排查工作

2018年來，XX市支行對重點業務、重點環節的員工進行合規教育，嚴格按XX規定對員工進行家訪、行爲排查工作，嚴格按照市分行案件防控工作會議要求，提高排查手段的針對性與有效性，重點關注員工的“工作圈、生活圈、社交圈、消費圈”，多渠道、多維度監測員工八小時內外的動態。先後開展了對重要崗位員工的不良行爲排查以及涉及民間借貸、參與非法集資行爲的排查，共排查了XX員工，排查率XX，組織員工簽署了XX份合規承諾書，填寫家訪表XX份，通過排查，切實有效的減少了風險，排除了隱患。

（三）定期開展案件防控培訓工作

支行定期組織行員工針對外部案例以及《XX市分行員工違規行爲考覈細則》進行學習分析。同時組織了全行員工學習了合規知識，開展了“合規大討論”並且組織員工寫了合規心得，此外支行還特邀請了法律顧來我行開展“法制大講堂”活動，在我們員工與法律顧問的一問一答中，讓我們的員工清楚什麼行爲是非法的，哪些“高壓線”是我們銀行業從業人員堅決不可觸碰的，使得每位員工心裏都有一條不能逾越的紅線。今年11月份，支行組織了消防安全知識培訓及演練，通過培訓及演練，員工們提高了消防安全意識，掌握了消防安全知識及消防應急技能

通過這些學習、培訓讓所有員工明底線、知敬畏、守規矩，在全行營造良好的合規文化氛圍。