公司審計部總結分析報告

公司審計部總結分析報告

一、各項經濟指標完成情況

二、工作措施和亮點

（一）合規經營、風險分析與管理方面

1.開展財務管理情況調查

根據公司內部審計工作部署，組織開展財務管理情況調查，通過對財務管理內控制度的建立和執行等情況進行審計調查，查找財務管理中的薄弱環節及存在問題，幫助各單位進一步加強和規範企業財務管理，加強內部會計監督，從而提高企業會計信息質量和資金使用效率，保護資產的安全完整，促進財務和業務管理一體化和企業穩定、高效發展。

2.完善內部審計制度體系

根據審計工作部署，參照集團公司審計檔案管理辦法，編制並印發公司審計檔案管理辦法，由此進一步完善公司內部審計管理和工作流程，規範和強化對審計檔案資料的管理。

3.推進審計整改工作

根據集團公司相關文件要求，進一步梳理各項經濟責任審計成果，並督促各企業、各部門逐項梳理本單位、本部門涉及的審計整改事項，認真落實各項審計整改工作要求，不斷完善內部控制制度，確保各項整改事項工作按照有關部署，得到有效推進。

三、存在的問題及原因分析

四、四季度經濟形勢的預判分析、爲保證完成目標任務採取的措施和對集團的工作建議

（一）合規經營、風險分析與管理方面

1.組織開展全面風險管理體系評價

根據公司內部審計工作部署，組織開展對小貸公司的全面風險管理體系評價，從風險管理組織體系、風險評估、風險應對等方面入手，對公司風險管理情況進行分析、評價，幫助公司進一步理順風險管理流程，完善相關風控體系，規範企業管理，提高企業運行效率。