流程管理制度

流程管理制度

第一章總則

1.1.目的：爲保證總公司各項業務、工作的規範、高效的開展，保障公司流程體系有效運行和持續改進，特制訂本制度。

1.2.原則：

1.2.1.規範性原則：各項業務流程流轉清晰、各項流程應充分發揮對工作任務方向性、順序指針的作用；各項流程符合公司管控要求，節點應責權分明、易於查找責任人。

1.2.2.效率原則：流程各節點任務描述簡明扼要、清晰易懂、便於分解、監控、評價。流程節點設置精幹，減少不必要的環節；流轉線路設置要易操作，便於高效流轉。

1.2.3.應變、持續改進原則：流程設置需配備特殊情況應變措施和特殊措施的適用條件，確保流程的持續有效運行；流程需定期評審，促使流程不斷優化，使流程成爲公司核心競爭力的有效載體之一。

1.3．適用範圍：本制度適用於總公司所有流程的制定、運行和優化，以及流程運行中的各職能部門、各節點上的各工作人員。

1.4．組織管理

1.4.1.各職能部門流程制定、優化、廢止的終審權由總經理負責，必要時報請總經理辦公會覈准。

1.4.2.企業管理部負責流程的實施、指導、管理、監督和優化工作。包括：制定、優化流程管理相關實施細則；指導各職能部門流程的執行落實、提供諮詢與培訓；監督、檢查流程的執行情況，對違反流程管理的行爲進行糾正與處罰；及時收集流程執行反饋，適時組織評估、優化、完善公司流程。

1.4.3.流程評審領導小組是流程審覈優化的臨時組織機構，由企業管理部負責牽頭組織，公司其他各部門負責人及分管領導組成的跨部門工作小組，負責對各流程制定、運行、優化的必要性、可行性、符合性、適應性和績效狀況進行審覈，發現問題，找出改進的方法。

1.4.4.各職能部門負責各業務相關流程草擬和執行落實、反饋，包括：本部門相關業務流程的建立健全、配套的表單的擬訂、使用；彙報流程實施情況、反饋流程運行結果；對流程優化提出意見和建議，協助改進流程。

1.5．流程體系的構建：公司通過構建完整的流程，規範公司各項業務的運作；通過業務流程圖各節點具體工作要求明確各部門在各項業務中的職責，確立各部門間協調、高效的配合關係。

1.5.1.流程階段：流程制定優化一般分爲：發起、審議審覈、審批、執行四個階段，公司一般實行流程發起和執行統一原則，即誰發起誰執行。

1.5.2．流程責任人：每個階段的最終節點負責人爲流程端點責任人。根據流程階段設計，公司建立三級流程目標責任人，發起階段的最終節點負責人爲第一級目標責任，審議審覈階段的最終節點負責人爲第二級目標責任人，審批階段的最終節點負責人爲第三級目標責任人，其中第三級目標責任人爲最終責任人。

1.5.3.流程的類型：根據流程對公司主營業務影響強弱程度，流程分爲核心流程和輔助流程。核心流程包括：戰略規劃管控流程、經營計劃與預算管控流程、資本運作管控流程、工程項目管控流程、其他單項業務金額超過50萬的流程等；輔助流程包括行政辦公管理流程、人力資源管理流程、物資採購管理流程等。

第二章流程制定、實施、反饋、評價、優化

2.1.流程制定程序：各職能部門在對流程設置的必要性和可行性進行科學的分析、論證後按下列程序制定流程。

2.1.1．由各職能部門向企業管理部提出流程制定申請，填寫《流程制定申請表》，對設定新流程的必要性和可操作性進行描述，提出文字性方案；

2.1.2.企業管理部根據方案召集流程評審小組成員開會討論，必要時進行流程制定的調研，對流程制定方案進行必要修改和建議，提出評審意見；

2.1.3.企業管理部將流程評審小組的評審意見上報流程涉及部門的主管領導和行政總監進行審覈，提出審覈意見；

2.1.4.企業管理部將流程涉及部門的主管領導和行政總監的審覈意見上報總經理審批。

2.2.流程的實施：公司各項業務辦理時，各職能部門應按既定的流程辦理，沒有按照公司辦理的，流程責任人應拒絕簽字並採取措施予以糾正。

注：當流程因責任人客觀原因不能繼續辦理，且因拖延容易給公司造成經濟損失的，必須以文字形式，利用聯繫工具（例：電子郵件、傳真、視頻、郵件、電話、短信）通知責任人，責任人同意事後補籤方可實施。對涉及金額50萬以上的核心流程，必須由責任人親自或召開聯席會議通過等方式處理，不得委託其它個人代爲處理（總經理授權除外）。

2.3.流程實施的管控：流程的實施情況由領導逐級監督、管控：公司總經理負責管控副總經理、總監的流程管理實施情況；副總經理、總監負責管控分管部門的流程管理實施情況；企業管理部負責管控總公司各部門的流程管理實施情況；各職能部門負責人負責管控本部門的流程管理實施情況。

2.4.流程實施情況的檢查監督：

2.4.1.核心流程由企業管理部不定期檢查，每半年全面抽查一到兩次，調查各部門流程執行狀況，且與相關部門負責人訪談了解；對未按此制度執行的責任部門或相關責任人下達《流程糾正整改通知單》，企業管理部、責任部門，分管領導、行政總監各一份。

2.4.2.輔助管理流程由企業管理部定期檢查，每季度抽查一次，調查各部門流程執行狀況，且與相關部門負責人訪談了解；對未按此制度執行的責任部門或相關責任人下達《流程糾正整改通知單》，企業管理部、責任部門，分管領導、行政總監各一份。

2.4.3.各職能部門定期或不定期自檢自查，發現問題及時形成文字資料向企業管理部和分管領導彙報。

2.4.4.對於內部審計發現的未按公司流程執行情況，應及時反映到企業管理部，由企業管理部下達《流程糾正整改通知單》。

2.5.流程的反饋與評價：由各職能部門按季度向企業管理部提交匯報材料，填寫《流程評價表》，由企業管理部評價其效果，並彙總分析流程執行存在的問題和建議，爲流程制定優化提供依據和參考，企業管理部須及時將各職能部門反饋的情況和建議呈報給行政總監、分管領導或總經理審閱批示。

2.6.流程的優化：流程的優化分爲年度優化和特殊優化。流程年度優化原則上每年一次，由企業管理部根據全年運行情況，提出優化方案；特殊優化根據公司需求緊急程度，適時提出優化建議，具體操作步驟：

2.6.1.年度優化由企業管理部牽頭組織各職能部門召開座談會，各部門反饋流程運營中的問題和建議，企業管理部根據各部門的意見和建議，決定對流程優化進行立項，並由企業管理部統一提出流程優化方案，填寫《流程優化申請表》；特殊優化由職能部門向企業管理部適時提出流程優化方案，填寫《流程優化申請表》；優化方案必須對原有流程的現狀、存在問題和優化措施、達成效果等進行描述，提出文字性方案；

2.6.2.企業管理部根據優化方案召集流程評審小組成員開會討論，必要時進行流程優化的調研，對流程優化方案進行必要修改和建議，提出評審意見；

2.6.3.企業管理部將流程評審小組的評審意見上報流程涉及部門的主管領導和行政總監進行審覈，提出審覈意見；

2.6.4.企業管理部將流程涉及部門的主管領導和行政總監的審覈意見上報總經理審批。

第三章 流程的培訓、爭議解決、獎懲

3.1.流程的培訓：流程培訓由企業管理部統一組織，各職能部門協助執行落實。

3.1.1.流程培訓每年年初集中培訓一次；新流程、優化流程在實施前必須對相關部門和人員培訓一次。

3.1.2.流程培訓時間、地點、教師由企業管理部統一安排落實。

3.1.3.流程培訓期間須執行培訓紀律，違反規定者按總公司相關制度處理。

3.2.爭議的解決：

3.2.1.當各方對同一流程，出現不同意見或產生衝突，經各方溝通協商未能達成一致的，各方可在5個工作日內提交企業管理部仲裁。

3.2.2.當違反流程規定，對企業管理部下達《糾正措施通知單》，存在異議，可在3個工作日內提交行政總監仲裁。

3.3.獎勵：當符合以下一項及以上者，予以獎勵

3.3.1.對流程運營提出有效建議，在實際運行中起到積極作用的；

3.3.2.積極參加流程培訓，流程執行效率較高者；

3.3.3.敢於對違反流程及規定的行爲、人員，進行揭露、批評者；

3.3.4.其他認定有利公司的行爲。

3.4.處罰：當符合以下一項及以上者，予以處罰

3.4.1.未按流程制度規定執行的；

3.4.2.擅自修改流程，給公司造成損失的；

3.4.3.未經總經理辦公會同意，企業管理部備案實施，擅自制定流程造成損失的；

3.4.4.無故不參加流程相關培訓的；

3.4.5.因客觀原因流程受到阻礙不能繼續執行未及時上報的且造成損失的；

3.4.6.企業管理部下達《糾正整改措施單》，未按期改正的；

3.4.7.發現流程存在問題，未及時上報造成損失的；

3.4.8.後向流程未履行對前一項流程未履行告知義務的；

3.4.9.虛假、歪曲上報流程執行情況者。

3.5.上述獎勵和處罰將根據行爲人的具體表現和造成後果輕重大小，由企業管理部提出獎勵或處罰意見，填寫《流程獎懲申請單》，呈報分管領導簽署審覈意見，並由行政總監或總經理進行終審同意後，交由人力資源部執行。具體獎懲參照公司《員工獎懲管理辦法》執行。

附件：

附1：《流程制定申請表》

附2：《流程糾正整改通知單》

附3：《流程優化申請表》

附4：《流程獎懲申請單》

附5：作業流程表

流程制定申請表

填表時間： 年 月 日

糾正整改通知單

填表時間： 年 月 日

流程評價表

填表時間：年 月日

說明：分值爲10制

流程優化申請表

申請部門： 申請人：填表時間：年月日

流程獎懲申請單

申請類別：□獎勵 □處罰申請時間： 年 月日