2020年審計局重點工作、“十三五”總結及2021年重點工作、“十四五”思路

【概述】

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【正文】

一、2020年重點工作總結

今年以來，區審計局緊緊圍繞區委、區政府的正確領導，牢牢把握全區“戰疫情、促發展”等重大戰略的部署要求，紮實推進全局各項工作，較好的完成了區委、區政府交辦的各項任務。具體情況如下。

（一）體現政治責任，開展經責迎審

在省審計廳對我區黨政主要領導經濟責任審計工作中，充分結合兄弟城區工作經驗和江乾區工作實際，主動上前，全力做好迎審各項工作。一是健全機制。協助區兩辦做好統籌，組建迎審工作領導小組，覆蓋全區66家單位。健全“辦公室、綜合組、業務組、保障組”的工作架構，明確了“一個口子答覆、兩條線路分析、三級審覈把關”的工作流程和5項工作紀律，爲迎審工作有序開展提供支撐。二是深入研判。會同區財政局等職能部門，通過碰頭會、專題會的形式，對審計組問詢情況、索要資料等舉動進行分析，判斷關注點和風險點，爲後續應對工作提供建議。截至10月底共召開會議50餘次，明確事項70餘項。三是營造氛圍。打造“主要負責人、分管負責人、聯絡員”的三級聯絡體系，根據需求開展多層級聯絡，積極營造“內緊外鬆”的工作氛圍，確保消息暢通、令行禁止。推行“日報”機制，根據工作日報和主動了解情況，編髮迎審工作簡報44期，及時通報審計組最新動向和關注重點。四是主動對接。在口頭交換意見和書面意見徵求環節，主動上前聯繫對接，服務保障對審計發現問題的溝通解釋和答覆，推動31個問題的邊查邊改。

（二）發揮審計職能，護航“六穩六保”

圍繞審計工作的各個環節，精心謀劃、全力推進、注重績效，抓好審計監督的主職主業。一是服務好審計委員會。有效發揮區委審計委員會辦公室的積極作用，服務保障審計委員會第二次會議順利召開。根據會議指示精神，結合江乾區情實際，對2020年度審計項目計劃進行科學謀劃，調整新增經合社專項審計等項目，爲基層黨組織換屆等全區中心重點工作提供助力。二是實施好審計項目。根據工作安排，2020年全年共實施審計項目15個，其中財政審計5個、經濟責任審計4個、專項審計調查5個、受省委巡視組委託實施1個。針對審計過程中發現的問題，通過多種形式提出建議、警示風險，編寫情況專報16篇，獲領導批示13次。三是保障好抗疫工作。根據全區抗擊新冠疫情的任務要求和審計署關於開展專項審計的工作部署，積極推進應對新冠肺炎疫情防控資金和捐贈款物專項審計。重點掌握全區用於疫情防控的財政專項資金、捐贈款物和疫情防控重點保障企業貼息貸款的規模、分配和管理使用等情況。其中針對街道、智慧城開展摸底調查，發現現金採購等不規範資金支付136筆，總額110.87萬元。四是落實好問題整改。注重通過審計整改幫助被審計單位規範管理、提升績效的積極作用。結合“一把手”操盤項目要求，積極推進歷年審計問題整改“回頭看”工作，從黨政主要領導經責審發現問題、省市發現問題和三年內未整改問題三個維度出發，重點推動110個問題的整改落實，目前尚有5個問題未開展實質整改，整改率95.5%。

（三）加強隊伍建設，濃厚文化氛圍

深入發掘“人”的資源優勢，努力打造審計鐵軍，逐步強化幹事創業的積極氛圍。一是注重人才培育，優化梯隊建設。圍繞當前大數據統計的工作實際，招錄事業單位人員一名，在財政審計工作中發揮了積極作用。同時對2019年招錄的2名中層競崗、“雙一流”人員安排跨崗位鍛鍊，幫助快速進入角色、熟悉業務，儘快形成戰鬥力。全局工作隊伍的年齡、技能構成得到進一步優化。二是注重業務培訓，提升能力水平。圍繞“新時代加強內部審計工作，防範經濟風險”主題，承辦市審計局內審培訓活動，組織全區部門、街道、經合（聯）社負責人和財務工作者共150人蔘訓。受疫情影響，藉助釘釘、在線直播等形式，確保“審計學堂”等日常培訓活動照常開展。三是注重作風培育，樹立良好形象。積極培育“肯幹事、能幹事、幹成事”的良好作風。在全局業務工作任務重壓力大的背景下，仍然組織人員參與市、區重點工作。組織人員前往彭埠、丁蘭、東站樞紐等處開展志願服務，其中兩名幹部分別被市、區直機關黨委通報表揚。安排一名同志參加省委巡視工作、兩名同志參加區巡視工作、兩名同志參加省市審計工作，獲得好評。

二、2021年重點工作思路

2021年，區審計局在區委區政府的正確領導下，將進一步加強中心意識，繼續圍繞全區“三個區”建設的重要戰略部署，切實履行審計職責，探索創新工作載體，爲維護江乾區經濟社會健康發展發揮積極作用。

（一）注重審計質量，在審計項目上繼續推進

一是紮實推進，努力爭優。注重價值引導和標杆帶動，加強過程管控，規範、紮實推進各個審計項目。對照優秀項目標準，力爭在查處線索移送、績效審計、計算機應用等方面取得新的突破，對內引領各個項目提升審計質量，對外促進被審計部門（單位）的健康發展。二是加強監督，推動實效。堅持將審計的監督作用放在首位，通過財政審計、經濟責任審計、政府投資審計等項目的深入實施，加強對資金績效、政策落實、權力運行等方面的有效監督。加強審計結果分析，注重在體制機制層面提出解決問題的方法，建立長效機制，提升審計成效，確保全區經濟持續健康發展。三是加強指導，強化內審。強化對基層內審組織的業務指導和常態化培訓，提高自我監督管理水平，強化基層單位內審自轉，有效發揮“經濟衛士”的積極作用。

（二）注重作用發揮，在成果運用上繼續探索

一是加強審計結果的提煉分析，發揮參謀建議作用。以審計工作爲手段，爲區委、區政府中心重點工作和區域經濟社會發展“把脈”，重點關注“三個區”建設、民生熱點等領域，爲區委區政府重大決策落實、落細、落地提供建議和幫助。二是加強審計結果的聯動協作，發揮考覈導向作用。加強與紀檢、組織、財政等部門的工作聯動，完善聯動機制和考覈機制，把促進財經領域政策措施的完善、監督管理機制的到位作爲實現審計價值目標的重要途徑。三是加強審計結果的公示宣傳，發揮警示警醒作用。在審計項目實施過程中，通過審計公告、整改公告等手段，力爭做到應公開盡公開，促進審計監督與社會監督的緊密結合，樹立審計積極形象，發揮警示作用。

（三）注重成長提升，在隊伍建設上繼續發力

一是加強思想教育，打造政治堅定的審計隊伍。圍繞習總書記調研審計工作和考察浙江、杭州的重要講話精神，進一步加強局黨組的核心領導作用，統一全局幹部隊伍的思想認識。二是加強學習培訓，打造技能專業的審計隊伍。結合新時代審計工作的新要求、新標準，以計算機技術、審計思維方式、發現問題眼光等角度，積極培育能手、高手，打造“一專多能”的審計幹部隊伍。加強業務實訓，切實增強審計幹部查找問題、問題研究等方面的能力和經驗，切實提升審計隊伍的實戰能力。三是加強內部管理，打造自律規範的審計隊伍。堅持目標導向，對照審計相關法律法規，進一步加強對科室的考覈管理，有效發揮“指揮棒”作用，做到降低審計成本、提高審計績效。工作中增強與基層單位、中介機構的溝通與交流，規範內審、協審程序和文書格式，加大業務和崗位資格培訓，使內審、協審工作更加規範化、制度化。注重質黨風廉政建設和業務工作的有機結合，切實執行“四嚴禁”“八不準”審計紀律，切實增強審計幹部依法審計、廉潔審計的自覺性。

三、“十三五”規劃重點目標任務總結

“十三五”期間，區審計局牢牢把握江乾區經濟社會發展動向，圍繞公共資金資產“守護者”、提高經濟質量效益“助推器”、公權運行“緊箍咒”、民生投入“捍衛者”、反腐倡廉“利劍”五大定位，重點推進了四方面工作。

（一）推進了審計全面覆蓋

堅持突出重點、藉助平臺、整合資源，不斷優化審計項目管理實現審計“全覆蓋”。從聚焦經濟工作重點、領導交辦事項、向社會公開徵集立項建議等多渠道，通盤考慮項目計劃，避免橫向交叉和縱向重複審計。重點關注財政、稅務、發改等具有重點資金管理、分配、使用權的重點部門和單位，關注三公經費、本級政府負債、重大財政資金、重要產業發展基金、社保基金等，五年內實施審計項目80個，查明不規範資金18.37億元，實施工程價款結算審計437個，涉及資金22.79億元。圍繞G20峯會、抗疫等關鍵節點，專門實施“美麗江干”道路環境綜合整治提升專項審計調查、江乾區應對新冠肺炎疫情防控資金和捐贈款物專項審計等項目，全力保障服務中心重點。

（二）推進了審計績效優化

針對公共政策、公共部門、公共資源、公共投資四大領域的績效開展審計項目，助推實現公共政策績效的最大化、公共服務效率的更優化，投資管理的規範化，推動建設資源節約型、環境友好型社會。“十三五”期間，共提出審計建議160餘條，推動完善、建立機制近60項。此外，堅持將審計績效與政府管理相結合，建立健全審計工作報告制度，持續向區人大報告審計工作情況和整改情況，藉助人大監督增強監督合力和實效，提高績效審計工作的權威。

（三）推進了審計數字賦能

大力推動信息技術、大數據技術與審計工作的結合與運用，積極探索“集中分析、分散覈查”的計算機審計組織形式，深化計算機審計在財政、稅務、社保、部門預算等行業領域的應用。其中，在社會救助政策落實情況審計項目中，通過對5個部門的8項數據共8998行基礎資料進行大數據統計、彙總、分析，同時藉助智慧平臺獲取外部數據，有效提升身份背景覈查、人均收入、重要資產等四方面情況的核查效率，提高了審計質量，獲評全市2019年度優秀大數據審計案例。此外，在財政審計過程中，加大對關係國計民生的重要部門信息系統的監督力度，揭示系統可能存在的信息不安全、系統不可靠、投資不經濟等方面的突出問題，防止假賬真審，實現從“僅審數據”向“既審數據又審系統”轉變。

（四）推進了審計整改落實

助推出臺《江乾區人民政府關於進一步加強審計整改工作的意見》（江政發〔2017〕41號），推動審計整改系統上線，推動近三年審計項目整改的上網掛號銷號。建立整改“問題清單”，對審計項目結果文書反映的應整改問題、應落實建議、應辦理的移送事項逐一進行掛號，實現審計整改事項全覆蓋，有效落實審計整改責任制。按照政務公開的要求，推行審計結果和整改情況公告制度，凡是符合公告條件的審計結果和被審計單位的整改結果，均應予以公告，以充分發揮社會輿論的監督作用。

四、問題與形勢分析

對照江乾區社會經濟發展態勢和審計事業現狀，以及“十四五”發展規劃和“重要窗口”建設的大背景要求，江干審計工作還存在問題和短板。一是幹部梯隊結構還不夠健康。目前全局31名幹部職工的平均年齡爲44歲，但是30、40、50、60歲階段的比例爲5：9：2：15，分佈不均勻且中壯年少，預計5年內將有11名幹部退休，在中堅力量和業務骨幹儲備上有短板。二是業務能力水平還存在短板。近年來，中央和省市審計機關不斷推動審計“兩統籌”、科技強審、大數據審計等新任務、新要求、新標準。對照要求，我們在提升審計思維、掌握專業技術方面還有短板，運用大數據工具的手法還不夠熟練靈活。

五、“十四五”規劃重點目標任務計劃

“十四五”時期，是“重要窗口”建設的關鍵期，也是變革和發展的關鍵期，區域社會經濟發展處於危機並存、危中有機、危可轉機的態勢中。江干審計工作將切實將審計監督融入上級黨委政府的大局中，統一到對新時代、新局面的正確判斷中，堅持勤於監督、敢於監督、善於監督，爲“三個區”重要建設營造良好的經濟生態。

（一）找準“政治機關”定位，加強黨對審計工作的集中統一領導

準確把握審計機關首先是政治機關的職責定位，堅決把加強黨的領導貫徹到審計工作各方面和全過程。完善審計重大政策措施、改革事項和其他重大事項決策機制。優化細化區黨審計委員會領導審計工作的路徑、方式，探索黨委審計委員會議定事項的落實、反饋、督查機制。完善重大事項請示報告制度，保障審計領域重大工作頂層設計和統籌協調落到實處。

（二）服務“重要窗口”建設，打造審計助推區域治理現代化樣板

高水平發揮審計促進經濟高質量發展、促進全面深化改革、促進權力規範運行、促進反腐倡廉等方面的積極作用，在省市區“大窗口”建設中，努力建設好審計“小窗口”。在財政審計中，進一步全面推進區本級預算執行審計和財政決算審計全覆蓋、一級預算單位預算執行審計全覆蓋，重點關注集中財力辦大事政策規定體系建立及效能情況和財政制度的完善情況；在經濟責任審計中，聚焦領導幹部經濟責任、聚焦履職風險，堅持問題導向、堅持實事求是，促進領導幹部履職盡責、擔當作爲；在固定投資審計中，推進重大公共工程投資審計全覆蓋，重點關注重大公共工程、民生工程等領域，注重投資績效，揭示違法違紀問題和風險隱患，發揮投資審計的監督作用。

（三）聚焦“兩統籌”體系，提升審計資源配置和項目效能發揮

堅持源頭佈局，深化審計項目和審計組織方式“兩統籌”，進一步優化審計資源配置，實現資源整合、系統發力、提質提效。 牢固樹立“審計一件事”理念，優化審計流程，解決被審計單位多次重複提供審計整改證明材料問題。探索“最多審一次”機制，每年對同一被審計單位原則上只安排一次現場審計。大力加強審計監督與黨內監督、人大監督、紀委監委、巡視巡查、幹部監督等力量的協作配合，積極探索推進任務聯動。密切與人大相關部門的協作，配合人大加強對審計發現問題整改情況的跟蹤檢查。

（四）加強“大數據”賦能，實現科技強審體系建設和實際運用

結合區域工作實際，加大引入、運用大數據信息化技術查覈問題、評價判斷、宏觀分析的能力，實現審計數據資源的集中化、審計業務的數字化、審計方式的智能化和審計決策的科學化。依託“金審三期”工程，鞏固和完善審計數據採集和定期報送機制，加強與公共數據主管部門的數據協同，嚴格數據分類分級管理，優化數據共享流程。推動非現場數據分析與審計現場作業的融合，充分發揮非現場數據分析的“智庫”作用，減少審計現場作業時間。充分發揮大數據的預研預判和總體評估優勢，開展跨層級、跨地域、跨系統、跨部門和跨業務的數據挖掘與分析，揭示經濟運行中的新問題、新情況、新趨勢，爲區委區政府宏觀決策提供支撐和參考。

（五）注重“全鏈條”培育，爲審計事業發展提供堅強人才支撐

圍繞幹部選、育、管、用關鍵環節，進一步完善“全鏈條”機制，努力打造一支與建設“重要窗口”相匹配，信念堅定、業務精通、作風務實、清正廉潔的高素質專業化審計幹部隊伍，爲新時代審計事業發展提供堅強人才支撐。突出政治引領，以學習習近平新時代中國特色社會主義思想爲主要內容，引導幹部提高理論素養和政治覺悟；突出實幹導向，加強需求分析，統籌入職培訓、集中整訓、以審代訓、現場教學等培訓資源，提升審計幹部專業能力、宏觀政策研究能力、審計信息化能力、制度執行力與治理能力；突出梯隊培育，加強長遠規劃，積極構建多元人才格局，優化年輕幹部梯次配置；突出文化建設，注重培育和弘揚審計精神，恪守審計職業道德，強化中國特色社會主義審計制度、基層治理體系和能力現代化等全局性、前瞻性問題研究，講好審計故事。