法務風控部工作總結

法務風控部工作總結

爲全面貫徹落實《**公司公司2020年法治建設重點任務分工方案》及《**公司公司關於2020年度各級子企業法人治理重點工作的工作要求》文件精神，結合公司2020年度黨政摺子工程的具體內容。法務風控部牢固樹立“健全法人治理，建設法治公交，加強案件管控，探索內部控制”的理念，以切實提升企業發展質量，紮實推進企業經營管理重點工作和項目取得實效，現就法務風控部2020年三季度工作情況及四季度工作計劃作如下彙報：

一、三季度經營指標完成情況

二級指標中“根據《北京**有限公司法治建設考覈評價實施辦法》要求，考覈評價結果未出現扣分項”及“按照要求在法務360°管理系統做好合同上報、流轉、審覈、審批、簽訂備案和履行備案工作”考覈週期均爲“按年度”考覈，兩項二級指標第三季度均未發生扣罰。

二、三季度經營管理中採取的工作措施和效果

（一）以“民法典”爲切入，加強法律風控知識宣傳

爲全面準確學習民法典，深刻理解和把握民法典的精神實質和主要內容，進一步提升法律素養，法務風控部以《民法典》實施爲契機展開了系列宣傳教育活動。一是利用專項經費購買《民法典》文本，發放至公司領導及各部室，號召全員開展“民法典”學習；二是以公司黨委“日學習、周講堂、月交流、季活動”主體教育活動爲契機組織黨員同志觀看CCTV12社會與法欄目製作的《民法典：開啓中國法治新時代》視頻，加深了黨員們對於民法典的理解，對正確理解和準確實施民法典有很強的針對性和指導性；三是據集團公司統一部署，法務風控部結合工作實際，組織了以“我的法治故事”爲主題的法治動漫微視頻徵集活動，最後遴選出兩份既注重政治性、思想性、法治性、藝術性相統一，又大力弘揚社會主義核心價值觀，傳播正能量，內容健康、積極向上的優秀作品報送給集團。通過《民法典》系列活動的開展，增強了全員對公司法治宣傳活動的參與感。有利於在企業中營造遵法、學法、守法、用法的法治氛圍。

（二）持續規範合同管理，把控全流程風險

爲持續做好合同管理工作的監管與服務，進一步提高合同管理主體責任和規範化程度，法務風控部貫徹落實集團公司深入開展合同管理制度執行工作，於8月中旬開展了覆蓋兩級公司的合同管理自查自糾活動。此次活動覆蓋**公司及下屬四家分子公司，檢查範圍涵蓋2018年至2019年的300餘份合同。針對自查出備案不及時的合同已經及時分析原因並進行整改。通過此次自查自糾工作，對於下屬企業的合同管理工作起到了很好的督促指導作用，進一步強化了兩級公司的合同管理流程，爲全流程的風險把控提供了有利保證。

（三）着力董事會工作，促進子企業工作提升

一是按照集團公司《派出董事、監事管理辦法》和《專職董事、專職監事工作規範》的文件要求報送集團公司派出董監事月度工作報告。第三季度公司召開董事會1次，研討5個事項，出具董事會決議4份，發放董事會決議跟蹤確認單4份，對第二季度董事會研討的7個事項進行了跟蹤督辦；二是加強對所屬企業董事會工作的監督和指導，着力指導新建子企業完善議事規則，進一步明確議事原則、議事範圍、議事規程等方面內容，規範董事會的嚴肅性和權威性。

（四）加快體系融合發展，驅動企業管理創新

一是落實集團公司標準化工作整體要求，切實加強企業標準化建設水平。法務風控部結合自身實際將現有工作進行整合梳理成立北京公交**有限公司標準化委員會，全面負責組織協調公司標準化工作。二是圓滿完成質量、能源、環境管理體系監督審覈及安全生產標準化的文審貼標工作，持續跟進管理評審中不合格項的整改關閉。三是積極申報企業管理現代化創新成果。按照中交協及集團公司的統一安排，法務風控部牽頭認真總結了2020年度及以前企業管理創新工作，選送了“二灰基層銑刨舊料在**路基結構中的應用”及“以安全運營爲導向的計軸傳感器安裝支架設計創新實踐”兩個實踐創新突出的優秀研究成果進行申報，且兩份報告均已通過初步審覈。

（五）加強案件管理工作，維護公司合法權益

根據集團公司案件管理的要求，法務風控部對新發案件及往年未結案件進行全面摸排，並將案件審理進度及執行情況在法務360°系統進行備案公示，從而提升現有案件的結案率、勝訴率和執行率，有效維護公司合法權益。

三、在降本增效、增收節支方面採取的成本控措施

（一）落實發展理念，突出系統優勢

作爲公司風險控制的重要環節，法務系統從流程上嚴格規範了合同流轉的各個環節，風控地位至關重要。法務風控部認真繼續貫徹落實集團公司深入開展合同管理專項工作，定期組織開展覆蓋兩級公司的合同管理大檢查活動。針對公司上線合同覆蓋率、合同簽訂備案和履行備案情況進行全面排查，抓實企業合同簽訂流程的風險把控，爲企業創新發展提供堅實保障。

（二）梳理內部控制管理體系，助力內部環境優化

開展**公司內控管理體系的啓動活動。協調各部門做好培訓、調研、訪談、資料收集等工作，依據溝通反饋意見形成《**公司內部控制手冊》初稿並進行測試，對測試結果進行修改完善形成終稿並付諸實踐。內控體系的建立將與運行中的“三體系一標準”形成合力，使公司內部環境得到切實優化，公司運轉得到有效提升。

四、第四季度工作計劃

（一）加強法律知識宣傳，提升風險防控意識

一是組織兩級公司共五家單位參加集團的法治講堂視頻會議。通過案例分享提高依法治企水平，增強企業風險管理能力，強調紅線意識、築牢底線思維。二是邀請公司外聘律師進行法治講堂授課，以面對面的形式將晦澀難懂的法律條款通俗化，使員工更容易理解接受，從而提升公司員工法治風控素養。三是以憲法日、京企雲帆講堂爲契機大力宣傳法律法規知識，創造知法、學法、護法的良好氛圍。爲公司各項工作的順利開展提供了堅實的紀律保證。

（二）重視法律糾紛案件管理，提高案件結案率

**公司始終緊緊圍繞落實市國資委確立的“案件管理三個目標任務”開展公司案件管理工作，第四季度法務風控部將加強案件跟蹤管理力度，嚴格控制案件案件總量增長量和總量增長率，提高結案率。避免出現涉案金額超過1000萬或有重大社會影響的重大案件，將法律意識嵌入日常經營管理之中。

（三）繼續完善董事會工作，提升董事會工作水平

依據《**公司公司關於2020年度各級子企業法人治理重點工作的工作要求》，進一步完善企業法人治理結構，理清董事會的職責權限，形成邊界清晰的現代法人治理結構，提升決策效率。一是會同兩辦完成2020年《**公司董事會議事規則》重新修訂工作，使之更加科學有效的爲企業改革發展服務。二是協助新建子企業完成董事會會議文件的對標及OA法人治理業務系統模塊填報工作，將兩級公司董事會會議文件標準化、模板化實現“一會一檔”，方便統一管理。

（四）滲透內控工作格局，提升內控工作質量

按照《**公司內部控制手冊》的要求，完善公司各部門管理制度、流程、程序、方法。將文字制度與實際操作相互融合，逐步形成多層次、多功能的內控管理體系，防範經營及廉政風險，爲公司的集團化發展提供支撐。