員工履職行爲問責處理辦法

公司員工履職問責處理辦法

第一章  總  則

第一條  爲落實全面依法依規治企，加強公司內控管理，規範職工行爲和違規違紀違法行爲處理，根據《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國監察法》《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》以及國家有關公職人員政務處分規定等法律法規和有關規定，結合企業實際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用於公司所有員工，包括直接建立勞動關係的員工和勞務派遣制員工。

第三條  職工違反法律法規和企業規章制度，應當承擔政紀責任的，依照本規定給予處理。

法律法規以及上級機關對職工處分有規定的，從其規定。各管理中心、公司及其所屬分（子）公司、控股子公司有關職工處分的制度與本規定不一致的，按照本規定執行。

第四條  問責處理，應當堅持實事求是、公平公正、權責一致、懲教結合的原則；應當事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續完備；應當與職工考覈、任用、獎懲工作相結合。

第二章  問責方式及適用

第五條  履職問責處理方式分爲經濟處罰、組織處理和處分。根據違規性質、情節和危害程度，以上三種處理方式可以單獨使用，也可並處。

（一）經濟處罰，包括損失賠償、扣發績效等；

（二）組織處理，包括責令限期改正、責令書面檢查、提醒談話、通報批評、調離崗位、停職檢查、引咎辭職或責令辭職、免職等；

（三）處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除。

第六條  組織處理的責令限期改正、責令書面檢查、提醒談話、通報批評、調離崗位和紀律處分適用對象爲公司全體員工。   

組織處理的停職檢查、引咎辭職、責令辭職、免職適用對象爲公司各級以任命、聘任或者委派等方式在管理崗位任職的工作人員，主要爲公司基層副職以上的管理人員。

第七條  本辦法規定的紀律處分，警告的處分期爲半年；記過、記大過和降級的處分期爲一年；撤職的處分期爲兩年；留用察看的考察期爲一年、二年。

降級，應當在相應職務薪酬等級範圍內降低一個及以上薪酬等級。無薪酬等級可降的，降低一個及以上薪酬檔次。無薪酬檔次可降的，給予記大過處分。

撤職，應當撤銷現任所有職務。撤職時應當降低一個及以上職級另行確定職務，一般不得安排領導職務。無職務可撤銷的，給予降級處分。 

職工受到處分，涉及職務、職級、崗位、薪酬、勞動合同等變更的，由組織、人事部門按照規定辦理。 

第八條 受到停職檢查處理的員工，在停職檢查期間，發放50%的基本薪酬（不低於最低生活保障標準），基本薪酬爲基本工資項及崗位工資項合計數。

第九條  職工受到留用察看處分的，其所擔任的職務自然撤銷，停止執行原薪酬待遇，安排臨時性工作，按照不低於當地最低工資標準發放適當的勞動報酬。留用察看期間，沒有再發生違規違紀行爲的，期滿後重新確定工作崗位和薪酬待遇，但二年內不得擔任與其原任職務相當或者高於其原任職務的職務；又發生其他應當受到處分的違規違紀行爲的，予以開除。

第十條  職工受到留用察看及以下處分的，在受處分期間不得被評爲先進、列爲後備幹部，不得晉升職務、職級、崗位級別、職稱。在受處分期間有悔改表現，且沒有再發生違規違紀行爲的，處分期滿後自動解除，晉升職務、職級、崗位級別、職稱等不再受原處分的影響。 

受到降級、撤職或者留用察看處分的，處分解除不視爲恢復原職務、原職級、原崗位級別、原薪酬待遇。

第十一條  給予職工開除處分，用人單位應當先徵求工會意見，再辦理解除勞動合同等手續，並依法依規追回有關利益。

第十二條  職工因違規違紀所獲得的經濟利益應當收繳或者責令退賠，所獲得的職務、職級、職稱、榮譽、資格等其他利益，應當予以糾正；給企業造成經濟損失的，應當按照有關規定追究經濟賠償責任。

第十三條 受開除處分的，自處分決定生效之日起，解除其與單位的人事關係。

職工在受處分期間受到新的處分的，其處分期爲原處分尚未執行的期限與新處分期限之和。

第十四條  二人及以上共同違規違紀應當給予處分的，根據各自應當承擔的政紀責任，分別給予處分。

第十五條  違規違紀行爲有關責任人員的區分：

（一）直接責任者，是指在其職責範圍內，不履行或者不正確履行自己的職責，對造成的損失或者後果起決定性作用的人員。

（二）主要領導責任者，是指在其職責範圍內，對直接主管的工作不履行或者不正確履行職責，對造成的損失或者後果負直接領導責任的人員。

（三）重要領導責任者，是指在其職責範圍內，對應管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責，對造成的損失或者後果負次要領導責任的人員。

本規定所稱領導責任者，包括主要領導責任者和重要領導責任者。

第十六條  有下列情形之一的，應當從重或加重處理：

（一）多次違規，屢教不改的；

（二）在共同違規行爲中負主要責任的；

（三）干擾、妨礙、阻撓、抗拒調查和處理的；

（四）隱瞞事實真相或者僞造、隱匿、篡改、毀滅證據的；

（五）發生違規行爲後，不採取積極措施挽回影響或防止損失發生、擴大的；

（六）對檢舉人、控告人、證人、調查處理人打擊報復的；

（七）指使、教唆、強迫他人實施違規行爲的；

（八）違規後逃匿的；

（九）因違規行爲造成其他嚴重後果的。

第十七條  有下列情形之一的，可以從輕或減輕處理：

（一）由於過失且情節輕微，認識到位、整改到位，未造成經濟損失、信譽損害或其他不良後果的；

（二）違規後認識錯誤態度較好，能主動檢查糾正錯誤或者坦白交待問題，並積極採取補救措施防止損失擴大、減少損失和不良影響的；

（三）違規後主動檢舉揭發他人違規行爲，經調查屬實的；

（四）主動賠償因違規行爲給公司造成的經濟損失的；

（五）抵制無效，被迫實施違規行爲後，及時向相關部門舉報，且未造成嚴重後果的；

（六）違規後有其他重大立功表現的。

第十八條  被問責對象是中國共產黨黨員的，依據本辦法給予處理，同時應當追究黨紀責任的，可由所在黨組織或幹部管理權限根據認定的事實、性質和情節，按照《中國共產黨紀律處分條例》同時給予相應的黨紀處分。

第十九條  造成公司經濟損失的，由相關業務部門覈定直接經濟損失後，會同監察部門對相關責任人員進行責任追究，責任人除承擔應負的責任外，按以下規定賠償公司損失：

造成直接經濟損失5萬元以下(含5萬元)，責任人賠償10％--50％，相關部門覈定後報總經理批准，決定責任人應賠償的金額；

造成直接經濟損失5萬元以上的，相關部門覈定後報本單位總經理辦公會議通過，決定責任人應賠償的金額。

第二十條  本辦法所稱後果或情節嚴重，是指下列情形：

（一）因違規行爲發生案件或重大事故的；

（二）因違規行爲造成人員傷亡的；

（三）因違規行爲造成公司較大財產損失的；

（四）因違規行爲造成公司聲譽嚴重損害的；

（五）因違規行爲造成公司經營管理秩序混亂的；

（六）因違規行爲導致公司受到外部監管機構或政府部門處罰的；

（七）經他人勸阻，仍繼續實施違規行爲的；

（八）違規行爲查處機構認定爲情節嚴重或者後果嚴重的其他情形。

第二十一條 涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機關處理。

職工被依法被追究刑事責任的，用人單位可以解除其勞動合同。但若本人一貫工作表現良好，屬過失犯罪判處三年（含三年）以下被宣告緩刑或者被判處管制、拘役且未造成惡劣影響，犯罪後能夠認真檢討並有悔過表現的，可由所屬單位出具書面報告報請公司批准後，給予留用察看處分。被判決免予刑事處罰的，可根據本人工作表現情況給予降級、撤職或者留用察看處分。

職工受到行政處罰，應當追究政紀責任的，可以根據生效的行政處罰決定認定的事實、性質和情節，經覈實後依照本辦法給予處分。

第三章  違規行爲及處理

第二十二條  決策失誤，有下列行爲之一的，有關責任人應當引咎辭職，或者給予記過至撤職處分：

（一）未及時、有效傳達、執行上級單位的重大決策和重要規章制度，違反規定或者超越權限制定、修改規章制度，或者由於嚴重失誤做出與上級單位的重大決策、重要規章制度嚴重相悖的決定、規定，後果或情節嚴重的；

（二）重大經營活動的目的或目標不符合公司利益，或決策、執行、監督的程序和方法嚴重不當，造成重大損失、風險、浪費或惡劣影響，或嚴重影響業務發展的；

（三）重大經營活動不符合法律法規、國家政策、監管機關的要求，嚴重損害公司聲譽或造成重大損失、風險的；

（四）重大改革方案的決策、執行工作出現嚴重失誤，嚴重影響所轄機構的穩定，或有其他嚴重影響所轄機構穩定的不當決定或行爲，後果或情節嚴重的；

（五）違反民主決策程序, 個人或少數人決定經營和改革的重大決策、大額資金調度、大額財務開支等重大問題,拒不執行或擅自改變集體決定,後果或情節嚴重的；

（六）有其他決策失誤行爲，後果或情節嚴重的。

第二十三條  在管理工作中嚴重失誤，有下列情形之一的，有關責任人應當引咎辭職，或者給予警告至撤職處分：

（一）制度存在重大缺陷、漏洞或執行不力，機制不健全或運行失控，導致內部控制無效，或者對違反規章制度的行爲熟視無睹，管理混亂，致使違規經營情況長期存在，造成重大風險、損失，或有其他嚴重後果的；

（二）安全管理工作嚴重失誤，發生重大安全事故或其他重大責任事故的；或者發生重大事故、自然災害、意外事件後，處置工作嚴重失當，後果或情節嚴重的；

（三）管理工作嚴重失誤，未及時處置突發性、羣體性事件，嚴重影響辦公、營業秩序，導致事態惡化，造成惡劣影響的；

（四）檢查工作嚴重失誤，重大問題應當發現但未發現；或者發現問題後，查處整改工作不力，以及在整改中弄虛作假，導致損失或風險隱患嚴重擴大，或有其他嚴重情節的；

（五）經辦人員對違規行爲不予抵制和糾正，也不向單位及時反映的，或對發現的違規情況不及時報告，或瞞報、漏報發現的問題，或上報時弄虛作假的；

（六）不按要求或擅自發布有關信息、資料、數據等，受到上級通報批評或造成不良影響的；

（七）干擾阻礙、不積極配合審計或監察工作的，拒絕或者故意拖延提供與審計、監察等工作事項有關資料的；拒絕調查或者拒絕提供安全、質量事故有關資料，或提供僞證、故意破壞現場，阻礙、干涉事故調查工作的；

（八）對羣衆反映的合理訴求，應解決未及時解決，致使發生影響企業穩定的突出問題、羣體性事件的；

（九）發生重大情況或問題未按規定請示報告，後果或情節嚴重的；

（十）有其他違反生產經營管理規定的行爲。

第二十四條  在收費管理工作中，有下列行爲之一的，給予有關責任人組織處理、警告至記過處分：

（一）收費員在工作中使用服務禁語的、無故造成車輛擁堵的、或因客觀原因造成擁堵未作耐心解釋，造成司乘人員投訴或給公司造成不良影響的;

(二）擅自簡化驗貨手續，稽覈審查不嚴格或逾期不審查，及對發現明顯違規行爲不予指正、糾正及私放“人情車”等違反收費規定的。

第二十五條  在收費管理工作中，有下列行爲之一的，給予有關責任人記大過至開除處分：

（一）不嚴格執行國家、省政府有關收費的政策、法規，公開收費標準，出現亂收費、亂罰款現象的；

（二）出現收錢收取通行費不給票、多收錢通行費少給票、長款不上交、私藏廢票、倒賣已售出的通行費票據、售假票等行爲的；

（三）通過各種手段協助他人逃費。

（四）員工利用工作便利或職務便利自己逃費的。

第二十六條 在工程建設、物資採購管理工作中，有下列行爲之一的，給予警告至開除處分：

（一）對依法應當招標的項目不招標，或者虛假招標、規避招標等違反招標投標管理規定的行爲；

（二）轉包或者違規發包、分包工程項目，未按照規定進行質量監督、檢查和驗收的，違規編制、審覈、審批項目預算或者結算，違規進行工程採購等違反工程建設管理規定的行爲；

（三）採購標的物與市場同等商品價格相比明顯偏高，採購標的物與合同約定不符等違反採購管理規定的行爲；

（四）在採購、工程驗收過程中，失職或者弄虛作假；

（五）其它違反工程建設、物資採購管理規定的。

第二十七條  在資金管理工作中，有下列行爲之一的，給予警告至開除處分：

（一）違規調動、使用大額度資金的；

（二）截留、坐支、挪用、轉移資金的；

（三）設立“小金庫”或者使用“小金庫”款項的；

（四）違規擔保、委託理財、拆借資金、辦理銀行票據的；

（五）違規對外捐贈、贊助的；

（六）其他違反會計行爲、資金管理規定的行爲。

第二十八條  在資產管理工作中，有下列行爲之一的，給予警告至開除處分：

（一）違規將企業資產低價出租、發包或者交由其他單位、個人無償使用的；

（二）違規劃轉、調撥、轉讓、處置、覈銷企業資產的；

（三）違規出售科研成果或者轉讓知識產權的；

（四）與中介機構串通出具虛假資產評估報告、審計報告的；

（五）其他違反資產管理規定的行爲。

第二十九條  在投資管理管理工作中，有下列行爲之一的，給予警告至開除處分：

（一）違規決策、審批投資項目的；計劃外建設項目、未批先建或者擅自擴大投資規模的；

（二）虛列、隱匿、截留、挪用投資，或者擅自超出批覆總概算的；

（三）違規以各種形式爲其他合資合作方提供墊資，或者通過高溢價併購等手段向關聯方輸送利益的；

（四）未按規定開展盡職調查，或者盡職調查未進行風險分析；

（五）其它違反投資管理規定的行爲。

第三十條  合同管理工作中，有下列行爲之一的，給予警告至開除處分：

（一）未按規定履行合同審覈、審批程序，超越授權訂立合同，或者應籤未籤合同，造成經濟損失的；

（二）簽訂虛假合同，或者在合同談判、簽訂、履行、變更、解除、終止過程中與對方串通，損害企業利益的；

（三）沒有合同等支付依據或者未按合同約定擅自支付各種款項，造成經濟損失的；

（四）無正當理由放棄應得合同權益、不採取措施追究對方違約責任或者因失職被對方追究違約責任，造成經濟損失的；

（五）違規開展商品期貨、期權等衍生業務的；

（六）其他違反合同管理規定的行爲。

第三十一條  違反組織人事紀律，有下列行爲之一的，應當對相關責任人員實行履職問責：

（一）拒不執行上級組織依法作出的重大工作部署和決定、指示，或制定與上級組織頒發的規定相違背的內部規定，並予以實施的；

（二）在幹部人事任免、選人用人、培養考察等工作中違規操作；泄露應保密的情況、資料；或違規導致用人失察失誤的；

（三）擅自設立機構、提高機構規格，或者超規格、超職數配備幹部的；

（四）拒不服從組織的任免、分配、調動、交流決定的；

（五）違規辦理員工招聘錄用、調動、晉級、考覈、職稱評定等事項的；違規因人設崗，超編配人的；

（六）違規擅自進人、冒名頂替、吃空餉、虛列人頭費的，責令限期改正，拒不改正的；

（七）違規發放津補貼、獎金、福利、物品或搞其他福利的，冒領工資歸單位或個人使用的。

（八）有其他違反組織人事紀律規定的行爲。

 第三十二條  違反勞動紀律，有下列行爲之一的，應當對相關責任人員實行履職問責：

（一）工作時間擅自脫崗、無故遲到、早退、曠工或者請假期滿逾期不歸的；

（二）在工作時間聊天、玩遊戲、炒股或從事與工作無關的事情的；

（三）對管理、服務對象態度冷漠，蠻橫粗暴以及其他不文明行爲，造成不良後果的；

（四）造謠生事，散播謠言或製造不當言論，使企業受到不良影響或惡意損壞他人形象的；

（五）在工作場所喧譁吵鬧、尋釁滋事、打架鬥毆、辱罵同事、毀壞公共和私人財物，影響生產和工作秩序以及企業社會形象的。

（六）其它違反勞動紀律規定的行爲。

第三十三條  違反廉潔從業規定，有下列行爲之一，給予警告至撤職處分：

（一）違反中央“八項規定”精神和企業關於改進工作作風各項要求或執行中故意打折扣、搞變通的；

（二）在公務活動中收取禮金、儲蓄卡、購物卡、貴金屬等財物未按規定登記、上交的；

（三）本人或者借他人名義從事有償中介活動的；

（四）擅自在其它經濟實體中兼職，或者經批准兼職但違反規定領取兼職工資或其它報酬的；

（五）未辦理停職領辦創辦企業手續，私自經商辦企業的；

（六）借用公款、公物逾期不還，或者違規借用公款、公物的；

（七）在員工利益分配中違反規定，暗箱操作、顯失公平的；

（八）違反規定進行職務消費或者職務消費中奢侈浪費的；

（九）其它違反廉潔從業規定的。

第三十四條  違背社會公德，有下列行爲之一的，給予警告或開除處分：

（一）違背社會公序良俗，在公共場所有不當行爲，造成不良影響的；

（二）拒不承擔贍養、撫養、扶養義務，虐待、遺棄家庭

成員的；

（三）與他人發生不正當性關係，造成不良影響的；

（四）其他違背社會公德的行爲。

（五）違反公司其他管理規定的（10點以後約談女員工）

第三十五條  負有監督管理責任的人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的；對管轄範圍內違規行爲長期失察或者發現後不制止、不查處的；因失職或者濫用職權，引發羣體性、突發性事件，或者對羣體性、突發性事件處置不力，導致事態惡化，給企業穩定和生產經營造成影響、損失的，應當對相關責任人員實行履職問責。

第三十六條  職工有其他應當承擔政紀責任的行爲的，視情節輕重，給予警告直至開除處分。

第四章 問責程序

第三十七條  監察部門負責職工違紀違規的調查處理。業務主管部門在職責和管理權限範圍內履行監督管理責任，對發現的違規違紀行爲，應當及時向監察部門通報，並根據需要配合調查。

發生安全、質量事故需要追究相關人員責任或給予紀律處分，由相關業務管理部門負責調查、提出處理意見，監察部門、人力資源部參與並負責辦理問責事宜。

第三十八條  對違規違紀職工的調查處理，按照以下程序辦理：

（一）對需要調查處理的問題，按照管理權限和有關規定，經主管監察部門的領導批准後進行初步覈實；

（二）經初步覈實，確有違規違紀事實，需要追究政紀責任的，報單位主要領導批准後立案調查；

（三）對違規違紀事實做進一步調查，收集、查證有關證據材料，聽取被調查人陳述和申辯，被調查人在違規違紀錯誤事實材料上籤署意見後，經集體討論形成案件調查報告，經監察部門負責人批准後移送審理；

（四）經審理並提出處理意見，經單位領導集體研究，作出給予處分、其他處理或者撤銷案件的決定；

（五）將處分或者其他處理決定以書面形式送達有關單位、部門和受處分人，並在一定範圍內宣佈；

（六）涉及受處分人職務、職級、崗位、薪酬、勞動合同等變更的，有關部門應當在一個月內辦理相關手續；

（七）有關部門應將處分決定及有關材料歸入受處分人檔案。

第三十九條  受處分人對問責處理決定不服的，可以自收到問責決定之日起30日內向作出決定的單位監察部門申請複審，監察部門應當自收到複審申請之日起30日內作出複審決定；對複審決定仍不服的，可以自收到複審決定之日起30日內向上一級監察部門申請複覈，上一級監察部門應當自收到複覈申請之日起60日內作出複覈決定。

複審、複覈期間，不停止原處分決定的執行。

第五章    附  則

第四十一條  本辦法實施後，公司以前涉及違規處理相關規定與本辦法不一致的，以本辦法爲準。國家法律法規及上級行政主管部門對違規行爲的處分有特別規定的，從其規定。

第四十二條  本辦法由公司人力資源部、監察室負責解釋和修訂。

第四十三條 本辦法自印發之日起試行。

追及效力的問題，從輕  參考紀律處分條例

本辦法施行前，已做出處理決定的如需進行復查複議的，適用當時的辦法。尚未做出處理決定的，如果行爲發生時本辦法不認爲是違規，而本辦法認爲是違規的，依照當時的規定或者政策處理；如果行爲發生時的規定或者政策認爲是違規的，依照當時的規定策處理，但是如果本辦法不認爲是違規或者處理較輕的，依照本辦法處理。