合同管理、案件盯控、重點領域風險排查個人工作總結及2022年工作計劃和建議

2021年以來，我以風險防控爲工作中心，以合同管理、案件盯控、重點領域風險排查爲抓手，在法律風險管理方面做了一些工作。一年來，在緊湊的工作中我既提升了個人的工作能力和方法也發現了自身的不足之處，總的體會就是工作使人進步，責任令人成長。現將具體情況彙報如下：

一、2021工作情況

（一）合同管理

負責集團公司合同的審查工作，2021年10月前所有簽訂合同均須報審查，10月後根據集團公司新修訂的《合同管理辦法》和站段統一標準，100萬元以上合同上報審查。在日常工作中上報合同先由一名工作人員進行初審，再經我進行二次審查，通過後方可簽訂。2021年我共審查對外簽訂各類經濟合同3989份，總標的額415.3億元，累計修改合同條款300餘條，退回不符合要求合同60餘份，未發生一起因合同簽訂問題引起的糾紛案件。

（二）案件管理

2021年共處理案件61件，標的額37579.09萬元。其中，往年結轉案件28件，標的額17348.73萬元，2021年新發案件33件，標的額20230.36萬元。辦結各類案件26件，其中原告撤訴結案3件，判決鐵路企業敗訴案件4件，判決鐵路企業勝訴案件19件，避免和挽回經濟損失8510.97萬元。

案件作爲風險最終爆發的標誌，一直是管理工作的重點，2021年在主管領導的支持和科室同志的配合下，我採取以下措施加強案件管理：一是對每起新發案件都在庭前召開案件處置研討會。組織涉案單位、承辦律師到集團公司集中對掌握證據、薄弱環節、應訴策略等方面進行研討。2021年全年共召開案情討論會14次，充分爲案件庭審做好了準備。二是對重點案件親自參與庭審。對一些法律關係複雜、標的額較大和領導關注的重點案件全程參與並參加庭審。2021年相繼參加了物資公司民生銀行金融合同糾紛案、地產公司消防公司股權爭議案、鄭西客專環境污染糾紛案等9起案件的庭審，做到了重點案件全程深度參與。三是加強外聘律師管理。首先是加強新聘律師考察，對首次聘用的律師通過律師專題彙報的形式瞭解律師專業能力和業務水平，加強外聘律師把關。其次是強化常年顧問律所考覈，由律師形成年度工作報告，彙報當年工作情況，並挑選部分律所做現場工作彙報。

（三）風險管理

1.開展法律事務工作檢查調研

2021年4-5月間，組織開展了及子、分公司2020年度法律事務工作督導檢查，對9家及子、分公司法律事務合規落實和商貿業務開展情況進行實地資料查看，指導問題整改，下發檢查通報。通過檢查，發現在基本風險防控意識和理念整體向好的同時，仍存在風險防控意識不強、管控不嚴、手段不力等問題。

2.協助領導處理疑難問題

面對突發的疑難問題，多次隨集團公司領導進行檢查、處置，爲集團公司領導提供法律支持。如對購銷業務涉稅事件開展專項實地檢查，重點對業務所涉及的合同簽訂、合同履行、風險防控等環節進行查看、詢問，檢查後形成專項情況彙報。針對合同糾紛案件的法律關係和風險項點進行深入分析研判，並對案件反映出的經營管理問題進行揭示提醒，起草法律意見書呈報集團公司領導，受到了集團公司總經理的關注。

3.開展經營業務風險排查

根據各主要業務的特點，有針對性的進行現場風險排查。如到貨場查看供應鏈服務業務開展情況，着力強調供應鏈服務的具象表現與留痕，重點提示應留存合同文本，及時與合作方共同確認業務發生量，跟蹤瞭解合作方的經營狀況，動態把控合同履行情況，防範法律風險。開展房屋租賃業務風險防控調研，通過查看制度文件、翻閱臺賬資料、與經辦人溝通交流、現場查看租賃房屋等方式瞭解經營性資產租賃業務的決策、招商程序、合同簽訂及履行、房屋交接全流程。研討因7.20特大降雨造成的經營性房屋資產受損及物業服務小區車庫進水的後續處理問題。重點了解各處受災現狀，指導提示重點關注梳理有利、不利證據，從不同角度分析風險項點，妥善處理租戶業主維權事件。

（四）其他工作

一是參加各類會議提出法律意見。如參加評審會等專題會議，進行法律風險點梳理提示，力爭從合法合規、風險控制的角度輔助項目實施。二是開展法律論證工作。三名成員爲一論證小組，共同對涉及的重大決策項目進行法律論證。2021全年工完成法律論證工作32項，涉及金額3000餘萬。在法律論證過程中重點提示決策項目實施過程中的法律風險點並有針對性地提出合理合法建議，爲重大決策事項提供了法律保障，最大限度防控經營風險。三是開展債權清理。配合財務部、經開部推進風險債權清理工作，定期到各盯促企業債權清理工作開展。

二、2022年工作計劃

2022年，我將繼續帶領同志以風險防控管理爲中心，以商貿業務流程爲重點，進一步加強整體風險防控意識，提升管理水平。在合同管理方面克服以往單一審查合同文本的侷限性，對照業務開展背景和完整交易流程進行全面把控，有針對性地對合同漏洞進行修正，對風險點做出風險鑑別和提示，切實強化合同的風險防控保障功能。在案件管理方面加強在辦法律糾紛案件處置，堅持一案一策，強化庭前案情專題研討會的作用，深刻研判案件風險，優化案件應訴策略，確保案件處置效果。發揮完結典型案件的警示作用，加強結案案件總結提煉，繼續通過編寫案例選編的形式不斷規範經營行爲，堵塞管理漏洞。在風險防控方面加強對經營事項的調研分析，通過實地查看、交流詢問、現場瞭解等形式，對業務開展全流程各環節進行深入掌握，加大對經營潛在風險的排查力度與深度，研判防控風險的改進方法和規避風險的可行措施，切實做好非運輸風險防控工作的盯控和指導，幫促問題解決。研究建立常態化工作評價機制，制定出臺評價辦法和標準，對集團公司所屬各法律事務工作開展季度評價，適時進行排序。

三、工作建議

近些年隨着集團公司法律事務工作的不斷加強，法律服務也在不斷髮展壯大，集團公司法律事務工作水平整體得到了一定的提升。但相比於其他單位，在法律事務管理組織建設方面還處於相對落後位置。例如在總法律顧問的配置上，我局配備時間晚、配套制度不全、沒有可支撐總法工作的獨立部門，導致之前總法律顧問作用發揮不充分。因此建議任總加強法律事務工作，向集團公司領導提議繼續增強法律事務管理力量，擴大法律專業人員隊伍，充分發揮法律服務對總法律顧問工作的支撐作用。同時可以向集團公司領導提議借鑑其他局成熟經驗，在一些較大的單位加強法律事務管理，設置專門的法律事務部門，按班子成員配備法律事務主管領導，強化基層法律專業人員隊伍，最終形成站段法律顧問團隊、機關法律服務所、集團公司總法律顧問三級垂直法律事務管理組織體系，充分發揮總法律顧問對全局法律事務工作的引領作用，提升集團公司法律事務管理水平。