2022年集團法務及風險控制部工作總結

2022年，法務與風險控制部在集團公司各領導、分管領導的領導下及各部門的大力支持配合下，認真履行部門職責，現將2022年工作情況彙報如下：

一、主要工作總結

（一）持續推進依法治企工作開展

法務風控部嚴格按照市國資委《2022年XX市國資國企工作要點》、《全市國資系統八五普法工作規劃》等文件精神，擬定了《XXXX集團2022年依法治企工作要點》、《XXXX集團“八五”普法工作規劃》，並報國資委備案。要點及規劃制定後，部門嚴格貫徹落實上級單位文件精神，認真開展依法治企相關工作。一是加強學法力度，深入開展普法教育宣傳。本季度邀請了四川高貿律師事務所主任，來集團本部，面向全體員工進行了民法典學習宣講和交流；二是開展了“6.5世界環境日法治宣傳”、“國家安全法宣傳週”、“憲法宣傳週”等多項主題法治宣傳活動，通過組織公司員工進行法律法規的學習培訓、張貼懸掛宣傳畫等多種形式開展活動，營造集團上下“人人學法，人人懂法，人人用法”的良好法治氛圍；三是按照市國資委的要求開展了“送法進企業”法治宣傳活動，通過微信公衆號開通“學法苑”法治宣傳專欄，定期針對集團業務層面遇到的法律問題，精選法治內容在“學法苑”中發佈，同時要求各業務部門組織學習。四是部門及分管領導重視法治教育學習，積極參於市國資委組織的國務院國資委法治講堂視頻會議、國資大講堂等活動。五是做好信息報送工作。牽頭下屬企業開展法治建設工作，彙總完成集團年度法治信息月報表及法治信息簡報22期和XX市國資國企綜合監管平臺的報送工作。六是按照市國資委要求,積極組織集團高管及法務部門負責人開展學法用法考試,進一步提升了尊法、學法、守法和推進依法治企的能力。七是按照《2022年XX國資國企憲法宣傳週”工作方案》的要求，以“12.4憲法宣傳週”爲契機，在集團上下大力開展法治宣傳工作，邀請了具有反貪反瀆職案件豐富偵辦經驗的XX縣人民檢察院檢察長XX，以集團領導班子成員及中層副職以上人員、下屬企業黨委書記、董事長、總經理爲宣講對象，主題爲《國有企業合規制度建設，預防職務犯罪》的法治宣講大會，汪檢察長通過深入淺出的法治知識講解，現身說法的案例剖析，築牢了全集團管理層“講法治，守底線、築紅線”的思想防線，起到了良好的法治宣傳效果和警示教育作用，受到了參會人員的熱烈反響。八是強化集團公司知識產權宣傳引導，大力提高本部及下屬企業技術創新和知識產權保護意識，知識產權工作發展穩步推進。2022年XXXX集團下屬企業共審請專利2件，其中發明新型1件，實用新型專利1件，均已取得授權證書；共申請商標註冊62件，其中54件已取得商標註冊證書；共申請軟件著作權6件，均已取得計算機軟件著作權登記證書。

（二）推進風控體系和合規管理體系建設工作

一是配合第三方中介機構對XX集團風控體系建設相關工作，配合完成了診斷成果和內控制度彙編。內控制度彙編是在XX集團已有制度基礎上，根據XX集團現狀診斷結果，按照財政部等六部委出臺的《企業內部控制配套指引》和現行法律法規、各級國資監管部門規範性文件的要求，對XX集團各項內控制度流程進行優化調整，查漏補缺，力爭通過制度的規範建立和實施，強化XX集團風控防控和合規制度體系。二是協調配合安永諮詢公司就下一步制度的落地和實施以及向員工培訓和宣貫開展工作制定方案和計劃，預計在明年2月底完成培訓、宣貫和試運行；在明年第二季度前進行風控體系運行後評價工作。三是於2022年5月20日下午，XX市國資委、XX市檢察院舉行市屬國有企業全面合規改革戰略合作協議簽約儀式，XX集團與XX縣檢察院簽訂《市屬國有企業全面合規改革戰略合作試點協議》，根據協議約定內容，該合作以安永公司負責的“XX集團風控體系建設項目”爲依託，兩項目同步實施，三個單位協同開展相關工作。協議簽訂後，XX縣檢察院與XX集團開展多次交流和討論，並對“XX集團風控及合規體系建設項目”提出了多項專業意見和建議，同時，XX集團也同XX縣檢察院在探索建立我市“企業合規不起訴監督評價機制”等領域展開了深層次的研討和交流。

（三）堅持注重實效，切實增強風險防控能力

一是認真做好集團內部法務事務管理工作，不斷做好合同審查、審覈管理制度、重大事項出具法律意見書等各項臺賬登記管理。會同法律顧問對XX集團規章制度進行合法合規審查，同時在合同和重大事項法律審查環節，施行兩級審覈制度，即外聘法律顧問審查和法務風控部法務人員審查，確保法律審查環節萬無一失；對公司所有對外簽訂的企業重要合同進行審查和登記管理，全年對合同審查共計266份，外聘法律顧問對“三重一大事項”、內部制度修訂等出具法律意見書121份。同時法務風控部將合同審查由線下變爲線上審批，提升了工作效率，強化了合同審查的風險控制流程，運行效果良好。 二是不斷增強法務風控部和常年法律顧問在公司經營活動中的參與度，積極與律師溝通交流，邀請律師和法務風控部法務人員，共同參與審查該公司項目招標文件，參加或列席本公司的重大決策經營會議，深度參與到公司的重大項目、投融資項目、併購項目等過程中，提